东北证券：关于召开2020年度股东大会的提示性公告

股票代码：000686　　　　　　股票简称：东北证券　　　　　 公告编号：2021-022

　　　　　　　　　　　 东北证券股份有限公司

　　　　 关于召开 2020 年度股东大会的提示性公告

　　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　　 一、召开会议的基本情况

　　　 1.会议届次：公司 2020 年度股东大会

　　　 2.会议召集人：公司董事会。公司第十届董事会第四次会议审议通过了关于

授权召开本次股东大会的议案。

　　　 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门

规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》的规定。

　　　 4.会议召开的日期、时间：

　　　 （1）现场会议时间：2021 年 5 月 13 日（星期四）14:00 时

　　　 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2021 年 5

月 13 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳

证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为

2021 年 5 月 13 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。

　　　 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召

开。

　　　 6.会议的股权登记日：2021 年 5 月 6 日。

　　　 7.会议出席对象：

　　　 （1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

　　　 于股权登记日 2021 年 5 月 6 日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算

有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以

以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份有限公

司 1118 会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.《公司 2020 年度董事会工作报告》

　　2.《公司 2020 年度监事会工作报告》

　　3.《公司 2020 年度财务决算报告》

　　4.《公司 2020 年度利润分配议案》

　　5.《公司 2020 年年度报告及其摘要》

　　6.《公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的专项报告》

　　7.《关于预计公司 2021 年度日常关联交易的议案》（需逐项表决）

　　7.01《预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易》

　　7.02《预计与吉林信托及其关联法人发生的日常关联交易》

　　7.03《预计与银华基金发生的日常关联交易》

　　7.04《预计与其他关联法人发生的日常关联交易》

　　8.《关于聘任公司 2021 年度审计机构的议案》

　　9.《公司 2021-2023 年股东回报规划》

　　特别说明：

　　1.上述议案 2 由公司第十届监事会第四次会议提交，其他议案均由公司第十

届 董事 会第 四次 会议 提交 ，详 见公 司于 2021 年 4 月 10 日 在巨 潮资 讯 网

（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会第四次会

议决议公告》、《东北证券股份有限公司第十届监事会第四次会议决议公告》及

同日披露的其他相关公告。

　　2.上述所有议案均属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东所持表决

权的 1/2 以上通过。

　　3.议案 7 涉及关联交易事项，需进行逐项表决，关联股东吉林亚泰（集团）

股份有限公司对议案 7.01 回避表决且不得接受其他股东委托进行投票，关联股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

东吉林省信托有限责任公司对议案 7.02 回避表决且不得接受其他股东委托进行

投票。

　　4.公司对中小投资者关于议案 4、议案 6、议案 7、议案 8、议案 9 的表决进

行单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。

　　三、会议听取事项（非表决事项）

　　1.《公司 2020 年度董事薪酬及考核情况专项说明》

　　2.《公司 2020 年度监事薪酬及考核情况专项说明》

　　3.《公司 2020 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》

　　4.《公司 2020 年度独立董事述职报告》

　　上述听取事项 1、3、4 由公司第十届董事会第四次会议提交，听取事项 2

由公司第十届监事会第四次会议提交，详见公司于 2021 年 4 月 10 日在巨潮资讯

网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会第四次

会议决议公告》、《东北证券股份有限公司第十届监事会第四次会议决议公告》

及同日披露的其他相关公告。

　　四、提案编码

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　备注

提案编码　　　　　　　　　　　　提案名称　　　　　　　　　　　 该列打勾的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　栏目可以投票

100.00　　　 总议案　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

　1.00　　　 《公司 2020 年度董事会工作报告》　　　　　　　　　　　√

　2.00　　　 《公司 2020 年度监事会工作报告》　　　　　　　　　　　√

　3.00　　　 《公司 2020 年度财务决算报告》　　　　　　　　　　　　√

　4.00　　　 《公司 2020 年度利润分配议案》　　　　　　　　　　　　√

　5.00　　　 《公司 2020 年年度报告及其摘要》　　　　　　　　　　　√

　　　　　　 《公司关于募集资金 2020 年度存放与使用情况的

　6.00　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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