红利ETF：西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金2021年第4季度报告

西部利得深证红利交易型开放式指数证券

　　　　　　　投资基金

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　　　基金管理人：西部利得基金管理有限公司

　　　　基金托管人：光大证券股份有限公司

　　　　报告送出日期：2022 年 1 月 21 日

　　　　　　　　　　　　　　　　 西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人光大证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 19 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　红利 ETF

场内简称　　　　　　　　　红利 ETF

基金主代码　　　　　　　　159708

基金运作方式　　　　　　　交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　2021 年 6 月 18 日

报告期末基金份额总额　　　266,528,306.00 份

投资目标　　　　　　　　　紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

投资策略　　　　　　　　　本基金主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及

　　　　　　　　　　　　　 其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重

　　　　　　　　　　　　　 的变动进行相应调整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生

　　　　　　　　　　　　　 配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金

　　　　　　　　　　　　　 跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流

　　　　　　　　　　　　　 动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，

　　　　　　　　　　　　　 基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，从而使得

　　　　　　　　　　　　　 投资组合紧密地跟踪标的指数。在正常市场情况下，力争控制本

　　　　　　　　　　　　　 基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差不超过

　　　　　　　　　　　　　 2%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误

　　　　　　　　　　　　　 差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、

　　　　　　　　　　　　　 跟踪误差进一步扩大。本基金运作过程中，当标的指数成份股发

　　　　　　　　　　　　　 生明显负面事件面临退市，且指数编制机构暂未作出调整的，基

　　　　　　　　　　　　　 金管理人应当按照持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后

　　　　　　　　　　　　　 及时对相关成份股进行调整。（详见本基金《基金合同》）

业绩比较基准　　　　　　　深证红利指数收益率

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　　　　　　　　　　　　　　　　 西部利得深证红利交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

风险收益特征　　　　　　　　本基金属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债

　　　　　　　　　　　　　　 券型基金与货币市场基金。本基金采用完全复制法跟踪标的指数

　　　　　　　　　　　　　　 的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似

　　　　　　　　　　　　　　 的风险收益特征。

基金管理人　　　　　　　　　西部利得基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　光大证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

主要财务指标　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -5,289,887.35

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,965,259.40

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0308

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　246,834,553.06

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.9261

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值

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