诺德量化先锋一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告

　　 诺德量化先锋一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告

诺德量化先锋一年持有期混合型证券投资

基金开放日常申购、赎回、定期定额投资

　　　　　　　业务的公告

　　　　　　　　公告送出日期：2022 年 1 月 15 日

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　　　　　　　　诺德量化先锋一年持有期混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务的公告

1. 公告基本信息

基金名称　　　　　　　　　　　　　　　 诺德量化先锋一年持有期混合型证券投资基金

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　 诺德量化先锋

基金主代码　　　　　　　　　　　　　　 014020

基金运作方式　　　　　　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　　　 2022 年 1 月 11 日

基金管理人名称　　　　　　　　　　　　 诺德基金管理有限公司

基金托管人名称　　　　　　　　　　　　 中国光大银行股份有限公司

基金注册登记机构名称　　　　　　　　　 诺德基金管理有限公司

公告依据　　　　　　　　　　　　　　　 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　资基金运作管理办法》等相关法律法规以及《诺德量化

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　先锋一年持有期混合型证券投资基金基金合同》、《诺德

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　量化先锋一年持有期混合型证券投资基金招募说明书》

申购起始日　　　　　　　　　　　　　　 2022 年 1 月 17 日

赎回起始日　　　　　　　　　　　　　　 2023 年 1 月 11 日

定期定额投资起始日　　　　　　　　　　 2022 年 1 月 17 日

注：本基金对每份基金份额设置一年的最短持有期限，即自基金合同生效日、基金份额申购确认

日起至该日一年后的月度对日的前一日止的期间内，投资者不能提出赎回申请；该日一年后的月

度对日（含当日）起，投资者可以提出赎回申请。若该月实际不存在对应日期的，则顺延至该月

最后一日的下一个工作日，若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。

本基金基金合同生效日为 2022 年 1 月 11 日，投资者认购的每份基金份额首个赎回申请起始日为

2023 年 1 月 11 日。请投资者关注持有份额的可赎回日期。

2. 日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但本基金对每份基金份额设置一年的最短持有

期限，如果投资人多次认购/申购本基金，则其持有的每份基金份额的赎回开放的时间可能不同。

申购和赎回的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基

金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　若出现新的证券、期货交易市场、证券交易所及相关金融期货交易所交易时间变更或其他特

殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回。投资人在

基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、

赎回的价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。对于尚未开始办理赎回业务的基金份额，

投资者提出的赎回申请不成立。

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3. 日常申购业务

3.1 申购金额限制

　　本基金直销网点、代销机构或基金管理人网上直销系统（目前仅对个人投资者开通）的首次

单笔最低申购金额为人民币 1 元（含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为人民币 1 元（含申

购费）。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。

　　本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制，法律法规、中国证监会另有规定或

基金合同另有约定的除外。

　　当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取

设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，

切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。

　　基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述对申购金额的数量限制，基金管理人必须

在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购费率

　　本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资人申购 A 类基金份额支付申购费用，

申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。

　　本基金 A 类基金份额的申购费率如下：

　　　　　　　　　　　申购金额（M）　　　　　　　　　　　申购费率

　　　　　　　　　　　M<100 万元　　　　　　　　　　　　　1.50%

　　　　　　　 100 万元≤M＜300 万元　　　　　　　　　　　1.20%

　　　　　　　 300 万元≤M＜500 万元　　　　　　　　　　　1.00%

　　　　　　　　　　 500 万元≤M　　　　　　　　　　　1000 元/笔

注：本基金 A 类基金份额的申购费用由 A 类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用于本

基金的市场推广、销售、登记等各项费用。投资人在一天内如果有多笔申购，适用费率按单笔分

别计算。

3.3 其他与申购相关的事项

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