富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金二0二一年第3季度报告

富国科技创新灵活配置混合型证券投资基金

　　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　基金管理人： 富国基金管理有限公司

　基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

　 送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10

月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　　　　§2　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　富国科技创新灵活配置混合

基金主代码　　　　　　007345

交易代码　　　　　　　007345

基金运作方式　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　2019 年 05 月 06 日

报告期末基金份额　　　700,467,791.24

总额（单位：份）

　　　　　　　　　　　本基金主要投资于科技创新主题的上市公司发行的股票，

投资目标　　　　　　　通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超

　　　　　　　　　　　过业绩比较基准的收益。

　　　　　　　　　　　本基金主要投资于科技创新主题的股票，指科技创新、技

　　　　　　　　　　　术研发、科技服务行业上市公司，或者其他科技创新类公

　　　　　　　　　　　司、转型切入科技行业的公司。本基金通过定量与定性相

　　　　　　　　　　　结合的方法，采用“自上而下”的方式进行大类资产配置；

　　　　　　　　　　　本基金投资股票时，根据市场整体估值水平评估系统性风

　　　　　　　　　　　险，根据指数估值水平（中证 500 指数的市净率 P/B）决

投资策略

　　　　　　　　　　　定股票资产的投资比例，且主要投资处于科技创新主题中

　　　　　　　　　　　发展空间大、确定性较好，并且自身持续成长潜力大的上

　　　　　　　　　　　市公司，采取“自下而上”的个股选择策略；在债券投资

　　　　　　　　　　　方面采用久期控制下的资产类属配置策略。本基金的存托

　　　　　　　　　　　凭证投资策略、资产支持证券投资策略、股指期货投资策

　　　　　　　　　　　略和国债期货投资策略详见法律文件。

　　　　　　　　　　　中国战略新兴产业成份指数收益率*50%+中债总指数收益

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　率*50%

　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债

　　　　　　　　　　　券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。本基金将投

风险收益特征

　　　　　　　　　　　资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投

　　　　　　　　　　　资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人　　　　　　富国基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　中国建设银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 §3　　　主要财务指标和基金净值表现

3.1　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位： 人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 07 月 01 日-2021

　　　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 09 月 30 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　248,296,178.09

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-17,948,747.16

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.0243

　4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,719,693,288.87

　5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2.4551

　注：

　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金

　的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

　收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

　动收益。

　3.2　　基金净值表现

　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　 净值增长　　业绩比较　　　 业绩比较基

　　　　　　　 净值增长

　阶段　　　　　　　　　　 率标准差　　基准收益　　　 准收益率标　　

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