富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金二0二一年第3季度报告

富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金

　　　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　基金管理人： 富国基金管理有限公司

　　基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

　　 送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10

月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　 §2　 基金产品概况

基金简称　　　　　 富国新活力灵活配置混合

基金主代码　　　　 004604

基金运作方式　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　 2017 年 06 月 01 日

报告期末基金份额　 165,555,669.12

总额（单位：份）

　　　　　　　　 本基金在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准

投资目标

　　　　　　　　 的投资回报和资产的长期稳健增值。

　　　　　　　　 本基金在资产配置中贯彻“自上而下”的策略，并通过战

　　　　　　　　 略资产配置策略和战术资产配置策略的有机结合，持续、

　　　　　　　　 动态、优化确定投资组合的资产配置比例；在股票投资方

　　　　　　　　 面，本基金将运用“自上而下”的行业配置方法和“自下

　　　　　　　　 而上”的选股策略，通过定量筛选和基本面分析，挑选出

　　　　　　　　 优质的上市公司股票进行投资；在债券投资方面，本基金

　　　　　　　　 将采用“自上而下”的投资策略对债券类资产进行合理有

投资策略

　　　　　　　　 效的配置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。本

　　　　　　　　 基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投

　　　　　　　　 资策略执行。本基金将精选优质的新三板精选层挂牌公司

　　　　　　　　 纳入本基金的股票投资组合；此外，本基金还将关注新三

　　　　　　　　 板精选层挂牌公司股票的交易活跃度和公司的股权分散

　　　　　　　　 度。本基金的中小企业私募债券投资策略、资产支持证券

　　　　　　　　 投资策略和金融衍生工具投资策略详见法律文件。

　　　　　　　　 沪深 300 指数收益率×20%+中债综合全价指数收益率×

业绩比较基准

　　　　　　　　 80%

　　　　　　　　 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股

　　　　　　　　 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金投资

风险收益特征　　 全国中小企业股份转让系统挂牌股票，会面临参与挂牌公

　　　　　　　　 司股票交易产生的公司风险、流动性风险、信息风险等特

　　　　　　　　 有风险。

基金管理人　　　 富国基金管理有限公司

基金托管人　　　 中国建设银行股份有限公司

下属分级基金的基 富国新活力灵活配置混

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 富国新活力灵活配置混合 C

金简称　　　　　 合A

下属分级基金的交

　　　　　　　　 004604　　　　　　　　　004605

易代码

报告期末下属分级

基金的份额总额　 149,671,893.92　　　　　15,883,775.20

（单位：份）

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　　　　　　　　　　　　　§3　 主要财务指标和基金净值表现

　3.1　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位： 人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　 富国新活力灵活配置混　　　　　　　 富国新活力灵活配置混

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 合A　　　　　　　　　　　　　　　　合C

　　　　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 07 月 01 日-2021　 报告期（2021 年 07 月 01 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 09 月 30 日）　　　　　　　-2021 年 09 月 30 日）

　 1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　 36,193,880.22　　　　　　　　　　12,988,193.86

　 2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　 -7,498,002.84　　　　　　　　　　-2,247,770.38

　 3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　 -0.0523　　　　　　　　　　　　　-0.0578

　 4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　400,425,344.71　　　　　　　　　　42,145,631.18

　 5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　2.6754　　　　　　

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