南方金利定期开放债券型证券投资基金2021年第3季度报告

南方金利定期开放债券型证券投资基

　　金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　 2021 年 09 月 30 日

　　 基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　 送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方金利定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方金利定期开放债券

场内简称　　　　　　　　　　南方金利

基金主代码　　　　　　　　　160128

交易代码　　　　　　　　　　160128

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2012 年 5 月 17 日

报告期末基金份额总额　　　　297,869,071.86 份

　　　　　　　　　　　　　　本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

　　　　　　　　　　　　　　本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政

　　　　　　　　　　　　　　策方向及收益率曲线分析,在非开放期期间原则上组合久期

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　与初始非开放期适当匹配的基础上，实施积极的债券投资组

　　　　　　　　　　　　　　合管理，以获取较高的债券组合投资收益。

业绩比较基准　　　　　　　　三年期定期存款税后收益率。

　　　　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　票基金、混合基金，高于货币市场基金。

基金管理人　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　南方金利定期开放债券 A　　　　　 南方金利定期开放债券 C

下属分级基金的场内简称　　　南方金利

下属分级基金的交易代码　　　160128　　　　　　　　　　　　　 160129

报告期末下属分级基金的份　　257,746,251.22 份　　　　　　　　40,122,820.64 份

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方金利定期开放债券型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方金利”或

“南方金利定开”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　南方金利定期开放债券 A　　　　　　　南方金利定期开放债券 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　3,521,564.45　　　　　　　　　　　　 516,578.29

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　5,009,248.29　　　　　　　　　　　　 747,695.58

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0194　　　　　　　　　　　　 0.0186

润

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　 266,436,827.42　　　　　　　　　　 41,419,699.39

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　 1.034　　　　　　　　　　　 1.032

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益

水平要低于所列数字；

　　2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

益)扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　南方金利定期开放债券 A

　　　　　　　　　　　　　　　份额净值增　　　　　　　　　　　业绩比较基

　　　　　　　份额净值增　　　　　　　　　　 业绩比较基

　　阶段　　　　　　　　　　　长率标准差　　　　　　　　　　　准收益率标

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