信诚稳鑫债券型证券投资基金
托管协议
基金管理人:中信保诚基金管理有限公司
基金托管人:中信银行股份有限公司
信诚稳鑫债券型证券投资基金托管协议
目录
第一条 基金托管协议当事人——————————– 3
第二条 基金托管协议的依据、目的和原则 ——————– 4
第三条 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 ———— 4
第四条 基金管理人对基金托管人的业务核查 —————– 11
第五条 基金财产保管 ———————————— 12
第六条 指令的发送、确认和执行————————— 14
第七条 交易及清算交收安排——————————- 16
第八条 基金资产净值计算和会计核算 ———————– 19
第九条 基金收益分配 ———————————— 23
第十条 信息披露 —————————————- 24
第十一条 基金费用 ————————————– 25
第十二条 基金份额持有人名册的保管 ———————– 27
第十三条 基金有关文件和档案的保存 ———————– 27
第十四条 基金管理人和基金托管人的更换 ——————- 28
第十五条 禁止行为 ————————————– 30
第十六条 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ——- 31
第十七条 违约责任 ————————————– 33
第十八条 争议解决方式 ———————————- 34
第十九条 基金托管协议的效力—————————– 34
第二十条 基金托管协议的签订—————————– 35
第二十一条 不可抗力 ———————————— 35
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信诚稳鑫债券型证券投资基金托管协议
信诚稳鑫债券型证券投资基金托管协议
基金管理人:中信保诚基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰银行
大楼 9 层
邮政编码:200120
电话:021-68649788
传真:021-50120888
法定代表人:张翔燕
基金托管人:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
邮政编码:100010
电话:4006800000
传真:010-85230024
法定代表人:李庆萍
鉴于:
1.中信保诚基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存
续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的
资格和能力;
2.中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的
银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;
3.中信保诚基金管理有限公司拟担任信诚稳鑫债券型证券投资基金的
基金管理人,中信银行股份有限公司拟担任信诚稳鑫债券型证券投资
基金的基金托管人;
为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任,确保基金财产的安全,
保护基金份额持有人的合法权益,依据《中华人民共和国合同法》等
法律法规以及相关规定,双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订
本协议。
释义:
除非另有约定,《信诚稳鑫债券型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;
若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。
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信诚稳鑫债券型证券投资基金托管协议
第一条 基金托管协议当事人
1.1 基金管理人:
名称:中信保诚基金管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心汇丰
银行大楼 9 层
法定代表人: 张翔燕
成立时间:2005 年 9 月 30 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]142 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:人民币贰亿元
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中
国证监会许可的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)
存续期间:持续经营
1.2 基金托管人:
名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987 年 4 月 20 日
批准设立文号:国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35 亿元人民币
存续期间:持续经营
经营范围:保险兼业代理业务(有效期至 2020 年 09 月 09 日);吸收
公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;
买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从
事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供保管箱
服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金
进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机
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信诚稳鑫债券型证券投资基金托管协议
构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
(企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,
经相关部门批准后依批准的内容开展经营活
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