工银瑞信可转债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　 工银瑞信可转债债券型证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2021 年 4 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021 年 4 月 30 日

　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　 工银可转债债券　　　　　　基金代码　　　　　　　 003401

　　　　　　　　　工银瑞信基金管理有限公

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　 基金托管人　　　　　　 招商银行股份有限公司

　　　　　　　　　司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上市日

基金合同生效日　 2016 年 12 月 14 日　　　　　　　　　　　　　　　-

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　期

基金类型　　　　 债券型　　　　　　　　　　交易币种　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　 普通开放式　　　　　　　　开放频率　　　　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016 年 12 月 14 日

基金经理　　　　 张洋　　　　　　　　　　　经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　 2012 年 7 月 2 日

　　　　　　　　　《基金合同》生效后，连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者

其他　　　　　　 基金资产净值低于 5,000 万元情形的，在履行适当程序后，则直接终止《基金合同》

　　　　　　　　　并进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

本基金的投资安排，请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。

　　　　　　　　　本基金通过对可转债的积极投资，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳

投资目标

　　　　　　　　　定增值。

　　　　　　　　　本基金的投资范围包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板以及其他

　　　　　　　　　中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、

　　　　　　　　　地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、超短期融资券、中期票据、次级债、政

　　　　　　　　　府支持机构债券、证券公司短期公司债券、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交

　　　　　　　　　换债券等）、资产支持证券、银行存款、同业存单、债券回购、国债期货、权证等，以

　　　　　　　　　及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规

投资范围

　　　　　　　　　定）。

　　　　　　　　　本基金投资组合资产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80％，其中投资于

　　　　　　　　　可转换债券（含可分离交易可转债）和可交换债券的比例合计不低于非现金基金资产

　　　　　　　　　的 80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低

　　　　　　　　　于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备

　　　　　　　　　付金、存出保证金和应收申购款等。

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　　　　　　　　　本基金将根据对国内宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市场运行状况等因

　　　　　　　　　素的深入研究，判断证券市场的发展趋势，结合流动性、估值水平、风险偏好等因素，

　　　　　　　　　综合评价各类资产的风险收益水平。在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上，通

　　　　　　　　　过“自上而下”的资产配置及动态调整策略，将基金资产在股票、可转债、普通债券

主要投资策略

　　　　　　　　　和现金等资产间进行配置并动态调整比例。在可转债及可交换债投资方面，本基金将

　　　　　　　　　综合研究此类含权债券的债券价值和权益价值，此外还需结合对含权条款的研究综合

　　　　　　　　　判断内含期权的价值。本基金力争在市场低估该类债券价值时买入并持有，以期在未

　　　　　　　　　来获取超额收益。

　　　　　　　　　60%×中证可转换债券指数收益率　　+　　 30%×中债综合财富（总值）指数收益率　　　 +

业绩比较基准

　　　　　　　　　10%×沪深 300 指数收益率。

　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型及混合型基金，高于

风险收益特征

　　　　　　　　　货币市场基金。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

(三) 自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

注:1、本基金基金合同于 2016 年 12 月 14 日生效。合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净

值增长率。

2、基金的过往业绩不代表未来表现。

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