能辉科技：首次公开发行网下发行限售股上市流通提示性公告

　证券代码：301046　　　　　证券简称：能辉科技　　　公告编号：2022-012

　　　　　　　　　　 上海能辉科技股份有限公司

　　　　　首次公开发行网下配售限售股上市流通的

　　　　　　　　　　　　　　　提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，解除限售股东

数量为8,013名，股份数量为1,932,020股，占公司总股本的1.2898%，限售期为自

公司股票上市之日起6个月。

　　2、本次解除限售的股份上市流通日期为2022年2月17日（星期四）。

　　一、公司首次公开发行股份及上市后股本变动情况

　　（一）首次公开发行股份情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意上海能辉科技股份有限公司首次公开

发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2256号）文同意注册，上海能辉科技

股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行中的35,437,980股人民币普通股

股票（A股）自2021年8月17日起在深圳证券交易所上市交易。首次公开发行前，

公司总股本为112,110,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为

149,480,000股，其中：无流通限制及限售安排的股票数量为35,437,980股，占发

行后总股本的比例为23.7075%；有流通限制或限售安排的股票数量为114,042,020

股，占发行后总股本的比例为76.2925%。

　　（二）公司上市后股本变动情况

　　2022年1月24日，公司2021年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授

予登记完成，公司以定向增发的形式向首批激励对象授予310,000股，公司总股

本数量由149,480,000股变为149,790,000股，除此之外，公司自首次公开发行股票

限售股形成至今，未发生因利润分配、公积金转增股本等其他导致股本数量变动

的情况。

　　　 截至本公告披露日，公司总股本为149,790,000股，其中无流通限制及限售安

排的股票数量为35,437,980股，占公司总股本的比为23.6584%，有流通限制或限

售安排的股票数量为114,352,020股，占公司总股本的比例为76.3416%。

　　　 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　　 本次上市流通的限售股为首次公开发行网下配售限售股，网下发行部分采用

比例限售方式，根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》：

“网下发行部分�用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%

（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每

个配售对象获配的股票中，90%的股份无锁定期，自本次发行股票在深交所上市

交易之日起即可流通；10%的股份锁定期为6个月，锁定期自本次发行股票在深

交所上市交易之日起开始计算。”除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售

限售股股东无其他特别承诺。

　　　 截至本公告披露之日，本次申请解除限售的股东均在限售期内严格遵守了上

述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　　 本次申请解除股份限售的股东均不存在占用公司资金的情形，公司对上述股

东不存在违法违规担保的情形。

　　　 三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　　 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年2月17日（星期四）。

　　　 2、本次解除限售股东数量为8,013名，涉及网下有效配售的获配账户8,809

个。

　　　 3、本次解除限售股份数量为1,932,020股，占公司总股本的1.2898%。

　　　 4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 占公司总股本　　本次解除限售数量　　　　　　剩余限售股数

　　　限售股类型　　　　 限售股份总数（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 比例　　　　　　　（股）　　　　　　　　　量（股）

　首次公开发行网下配

　　　　　　　　　　　　　　　1,932,020　　　　　　1.2898%　　　　　　　1,932,020　　　　　　　　 0

　　　　售限售股

　　　　　 注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高

　　　 级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本

　　　 次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。

　　　　　 四、股本结构变动表

　　　　　 本次限售股份解除限售后，公司股份变动情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：股

　　　　　　　　　　　　　　　本次变动前　　　　　 本次变动增减（＋，-）　　　　　　　　　 本次变动后

　　 股份性质

　　　　　　　　　　　　股份数量　　　　　比例　　　 增加　　　　 减少　　　　　股份数量　　　　　　　比例

一、有限售条件股份　　 114,352,020　 76.3416%　　　　　-　　　　1,932,020　　　112,420,000　　　　75.0517%

其中：首发前限售股　　 112,110,000　 74.8448%　　　　　-　　　　　　-　　　　　112,110,000　　　　74.8448%

　　首发后限售股　　　　1,932,020　　 1.2898%　　　　　-　　　　1,932,020　　　　　　　-

　　股权激励限售股　　　310,000　　　 0.2070%　　　　　-　　　　　　-　　　　　　　 310,000　　　　0.2070%

二、无限售条件股份　　 35,437,980　　23.658

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