海富通中小盘混合型证券投资基金2021年第3季度报告

　　　　　　　　　　　 海富通中小盘混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

海富通中小盘混合型证券投资基金

　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　2021 年 9 月 30 日

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

报告送出日期：二�二一年十月二十七日

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　海富通中小盘混合型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1　　重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 26

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金

一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔

细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　§2　　基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　海富通中小盘混合

基金主代码　　　　　　　　　519026

交易代码　　　　　　　　　　519026

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2010 年 4 月 14 日

报告期末基金份额总额　　　　253,459,590.15 份

　　　　　　　　　　　　　　 本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的中

投资目标　　　　　　　　　　小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金

　　　　　　　　　　　　　　 资产的持续增值。

　　　　　　　　　　　　　　 本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市

　　　　　　　　　　　　　　 场环境因素等，对证券市场系统性风险程度和中长期

　　　　　　　　　　　　　　 预期收益率进行动态监控，在投资范围内确定相应大

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　 类资产配置比例；其次通过对行业及个股进行定量与

　　　　　　　　　　　　　　 定性相结合的分析，精选具有良好基本面和成长潜力

　　　　　　　　　　　　　　 的中小盘上市公司进行投资。

业绩比较基准　　　　　　　　中证 700 指数*80%+上证国债指数*20%

　　　　　　　　　　　　　　 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　 于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，

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　　　　　　　　　　　　　　　　　 属于中高风险水平的投资品种。

基金管理人　　　　　　　　　　　　海富通基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　§3　　主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期

　　　　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 (2021 年 7 月 1 日-2021 年 9 月 30 日)

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　50,661,843.12

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -19,960,594.00

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-0.0783

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 532,795,245.84

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2.102

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际

收益水平要低于所列数字；

（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　　　　　净值增长　　 业绩比较　　　业绩比较基

　　　　　　　　　 净值增

　　 阶段　　　　　　　　　　　　 率标准差　　 基准收益　　

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