ST瑞德：ST瑞德2020年年度股东大会之法律意见书

　　　　黑龙江启凡律师事务所

　　　　　　　　　　 关于

　　　 奥瑞德光电股份有限公司

　　　　 2020 年年度股东大会

　　　　　　　　　　　 之

　　　　　　　　法律意见书

　　　　　　　二�二一年五月十二日

地址：哈尔滨市南岗区长江路 28 号长江国际大厦 16 楼

　　　　　　 黑龙江启凡律师事务所

　　　　　　　　 关于奥瑞德光电股份有限公司

　　　　　　　2020 年年度股东大会之法律意见书

致：奥瑞德光电股份有限公司

　　黑龙江启凡律师事务所(以下简称“本所”)接受奥瑞德光电股份有

限公司（以下简称“奥瑞德光电”或“公司”）的委托，指派赵雪、王佳

丽律师（以下简称“本所律师”）出席奥瑞德光电股份有限公司 2020

年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对本次股东大会的合

法性进行见证，并出具法律意见。

　　本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、

《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《关

于融资融券业务试点涉及上市公司股东大会网络投票有关事项的通

知》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法

律、法规和规范性文件以及《奥瑞德光电股份有限公司章程》（以下

简称“《公司章程》”）的规定，出具本法律意见书。

　　本所律师仅根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及

有关的法律、行政法规和规范性文件发表法律意见。本所律师仅对本

次股东大会的召集和召开程序，召集人与参加会议的人员资格及会议

表决程序是否符合有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》

的规定发表意见，并不对会议所审议的议案内容以及该等议案所表述

的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

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　　本法律意见书仅供奥瑞德光电为本次股东大会之目的使用，不得

用于其他任何目的或用途。本所同意，奥瑞德光电可以将本法律意见

书作为奥瑞德光电本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起

向公众披露，本所依法对其中发表的法律意见承担法律责任。

　　本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精

神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集和召开程序

　　1.2021 年 4 月 16 日,公司召开第九届董事会第二十次会议审议

通过了《关于召开 2020 年年度股东大会的议案》。

　　2.2021 年 4 月 17 日,公司在《上海证券报》、《中国证券报》

及上海证券交易所网站上刊登了《奥瑞德光电股份有限公司关于召开

2020 年年度股东大会的通知》，其中载明了本次股东大会的召开时

间、地点、内容及其他相关事项。

　　3.本次股东大会采取现场会议投票与网络投票相结合的方式召

开。其中：现场会议召开时间为 2021 年 5 月 12 日下午 14 点 30 分，

在黑龙江省哈尔滨市松北区九洲路 1377 号，公司二楼会议室召开，

由杨鑫宏主持；网络投票采用中国证券登记结算有限责任公司股东大

会网络投票系统进行投票，通过互联网投票平台投票的时间为 2021

年 5 月 11 日 15：00 至 2021 年 5 月 12 日 15:00。

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　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、

《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。

二、关于本次股东大会的出席会议人员资格

　　1. 现场会议持有有效表决权的股东和代理人 16 名，代表股东人

数 16 名，所持有公司有表决权的股份数为 404,372,392 股，占公司股

本总数的 32.9474 %。本所律师依据证券登记结算机构提供的股东名

册，对股东资格的合法性进行了验证，依据授权委托书对股东代理人

资格的合法性进行了验证。

　　2. 经中国证券登记结算有限责任公司股东大会网络投票系统提

供的网络投票信息确认，参加本次股东大会网络投票的股东及股东代

理人共 0 名，代表股份 0 股，占公司股份总数的 0%。以上通过网络

投票系统进行投票的股东资格由中国证券登记结算有限责任公司股

东大会网络投票系统验证。

　　3. 公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会，其他高

级管理人员及本所见证律师列席本次股东大会。

　　本所律师认为，出席本次股东大会的股东及股东代理人行使表决

权的资格及列席人员资格均符合《公司法》、《股东大会规则》和《公

司章程》的有关规定。

三、关于本次股东大会的表决程序及表决结果

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　　（一）表决程序

　　1. 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，

对会议通知中列举的事项进行了审议并表决。

　　2. 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监

事及本所律师共同进行监票，并由监票人对表决结果进行统计，符合

相关法律、法规及《公司章程》的规定。

　　3. 本次股东大会的网络表决投票依据《上海证券交易所上市公

司股东大会网络投票实施细则》的规定设置操作流程，参加网络投票

的表决权总数和表决结果由中国证券登记结算有限责任公司股东大

会网络投票系统向公司提供，符合有关法律、法规的规定。

　　本次股东大会的最终表决结果系根据现场投票结果和网络投票

结果的数据进行合并统计后作出，并当场公布表决结果。

　　（二）表决结果

　　本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络

投票的表决结果，本次股东大会审议通过了如下议案：

　　1.《公司 2020 年度董事会工作报告》；

　　2.《公司 2020 年度监事会工作报告》；

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　　3.《公司 2020 年度财务决算报告》；

　　4.《公司 2020 年度利润分配预案》；

　　5.《公司 2020 年年度报告及年度报告摘要》；

　　6.《公司 2020 年度独立董事述职报告》；

　　7.《关于计提、转回及转销资产减值准备的议案》；

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