易方达宁易一年持有期混合型证券投资基金更新的招募说明书

易方达宁易一年持有期混合型证券投资基金

　　　　　　更新的招募说明书

　　　 基金管理人：易方达基金管理有限公司

　　　 基金托管人：宁波银行股份有限公司

　　　　　　　　 二�二二年一月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　1、本基金根据 2021 年 1 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达宁易一年

持有期混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]76 号）进行募集。本基金基金合

同于 2021 年 4 月 9 日正式生效。

　　2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收

益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　3、本基金对于每份基金份额设定一年（一年按 365 天计算，下同）最短持有期限，且

本基金不上市交易。投资者认购或申购、转换转入基金份额后，自基金合同生效日或申购、

转换转入确认日起一年内不得赎回或转换转出。即对每份基金份额，当投资人持有时间小

于一年，则无法赎回或转换转出；当投资人持有时间大于等于一年，则可以赎回或转换转

出。投资者投资本基金每份基金份额需要持有至少一年以上，因此投资者持有本基金将面

临在一年最短持有期到期前不能赎回基金份额的流动性风险。投资者应当根据自身投资目

标、投资期限等情况审慎作出投资决策。

　　4、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产

品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。除了前

述本基金对每份基金份额设定最短持有期带来的特殊风险外，投资本基金还可能遇到的特

有风险包括：（1）本基金的资产配置风险；（2）投资范围包括内地与香港股票市场交易

互联互通机制允许买卖的香港证券市场股票而面临的香港股票市场及港股通机制带来的风

险；（3）本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品而面临的其他

额外风险；（4）本基金投资范围包括资产支持证券而面临的风险；（5）本基金投资范围

包括存托凭证而面临的风险；（6）本基金基金合同直接终止的风险。此外，本基金还将面

临市场风险、流动性风险（包括但不限于特定投资标的流动性较差风险、巨额赎回风险、

启用摆动定价或侧袋机制等流动性风险管理工具带来的风险等）、管理风险、本基金法律文

件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险

等其他一般风险。

　　本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有

风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

　　5、本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债

券型基金和货币市场基金。

　　本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港证券市场，除了需要

承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风

险、投资于香港证券市场的风险、以及通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的

风险等特有风险。

　　6、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以 1 元

初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的

风险。

　　7、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损

失本金。投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及

《基金合同》。

　　8、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

对本基金表现的保证。

　　本基金有关财务数据截止日为 2021 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2021 年 12 月 31

日，主要人员情况截止日为 2022 年 1 月 26 日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内

容截止日为 2021 年 12 月 16 日。（本报告中财务数据未经审计）

　　　　　　　　　　　　　　目　　　　录

一、绪 言………………………………………………….1

二、释 义………………………………………………….2

三、基金管理人………………………………………………7

四、基金托管人……………………………………………..23

五、相关服务机构……………………………………………26

六、基金份额的分类………………………………………….28

七、基金的募集……………………………………………..29

八、基金合同的生效………………………………………….30

九、基金份额的申购、赎回…………………………………….31

十、基金转换、份额转让和定期定额投资计划………………………42

十一、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻……………….43

十二、基金的投资……………………………………………44

十三、基金的业绩……………………………………………57

十四、基金的财产……………………………………………58

十五、基金资产的估值………………………………

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