康弘药业：中银国际证券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份有限公司2020年年度保荐工作报告

　　　　　　　　　　　 中银国际证券股份有限公司关于

　　 成都康弘药业集团股份有限公司 2020 年年度保荐工作报告

保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司　　 被保荐公司简称：康弘药业

保荐代表人姓名：蒋志刚　　　　　　　　　　 联系电话：021-20328635

保荐代表人姓名：吴佳　　　　　　　　　　　 联系电话：021-20328906

　　一、保荐工作概述

　　　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作内容

1.公司信息披露审阅情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是，已按照相关规定在公司信息披露文件公

（1）是否及时审阅公司信息披露文件

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　告前或公告后审阅公司文件内容

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数　　　　　无

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括　　　　是

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制

度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　　是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　　　12

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露　　　　是

文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　　0

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　　1

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　　0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送　　　　　是

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　详见公司于巨潮资讯网披露的《中银国际证

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况　　　　　券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　有限公司 2020 年定期现场检查报告》。

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　8

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　　　　　无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　　　无

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　　不适用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1 / 5

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　　有

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 4 月 9 日，公司收到了在美国召开的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 该项目试验科学指导委员会专题会议的临床

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 数据中期评议结果，根据委员会的专业评估

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 和建议，公司认为继续推进试验已经无法获

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　得具有注册价值的结果，经过慎重研究决定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 停止该项目临床试验。该临床试验为公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年公开发行可转换债券募投项目之一

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 “康柏西普眼用注射液国际 III 期临床试验

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 及注册上市项目”。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目前，公司已完成了对数据的初步分析，还

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 需要时间对影响试验结果的可能原因做进一

（3）关注事项的进展或者整改情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 步的调查和研究。保荐机构将密切跟进该事

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 项，并督促公司按照规定及时披露进展。

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　　　 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　1

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市公司信息披露管理及大股东、董监高买

（3）培训的主要内容

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 卖公司股票行为规范

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　　　无

　 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　 事项　　　　　　　　　　　 存在的问题　　　　　　　　　　　　　采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

2.公司内部制度的建立和

　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

执行

3．“三会”运作　　　　　　无　　　　　　　　　　　　　

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