诺德安瑞39个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要(更新)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 诺德安瑞 39 个月定期开放债券型证券投资基金基金产品资料概要（更新）

　　　　　　诺德安瑞 39 个月定期开放债券型证券投资基金

　　　　　　　　　　　　 基金产品资料概要（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021 年 4 月 29 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021 年 4 月 30 日

　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

一、产品概况

基金简称　　　 诺德安瑞39个月定开　　　　　基金代码　　　　　　　　 009906

基金管理人　　 诺德基金管理有限公司　　　　基金托管人　　　　　　　 上海银行股份有限公司

基金合同生效　 2020-08-26　　　　　　　　　上市交易所及上市日　　　 -　　　　　-

日　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期

基金类型　　　 债券型　　　　　　　　　　　交易币种　　　　　　　　 人民币

运作方式　　　 契约型定期开放式　　　　　　开放频率　　　　　　　　 39个月定期开放

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基金　　　 2020-08-26

基金经理　　　 景辉　　　　　　　　　　　　经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　　 2013-06-08

二、基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

投资者可阅读本基金《招募说明书》第十章“基金的投资”章节了解详细情况。

投资目标　　　 本基金采取严格的买入持有到期策略，投资标的剩余期限（或回售期限）不超过基金

　　　　　　　　剩余封闭期，力争在控制组合净值波动率的前提下，获取基金资产的稳健增值。

投资范围　　　 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、金融债、企

　　　　　　　　业债、公司债、地方政府债、央行票据、中期票据、短期融资券、次级债、超短期融

　　　　　　　　资券、政府支持机构债券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货

　　　　　　　　币市场工具等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证

　　　　　　　　监会的相关规定）。

　　　　　　　　本基金不投资于股票，也不投资于可转换债券、可交换债券。

　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，

　　　　　　　　可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％，但应开放

　　　　　　　　期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，在每次开放期开始前3个月、开放期及

　　　　　　　　开放期结束后3个月的期间内，基金投资不受上述比例限制。开放期内，本基金持有

　　　　　　　　现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现

　　　　　　　　金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；封闭期内，本基金不受上述5%的

　　　　　　　　限制。

　　　　　　　　如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程

　　　　　　　　序后，可以调整上述投资品种的投资比例相关限制或按调整后的规定执行。

主要投资策略　 封闭期投资策略：在封闭期内，本基金严格执行买入并持有到期策略构建投资组合，

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　　　　　　　　所投金融资产以收取合同现金流量为目的，并持有到期，投资标的剩余期限（或回售

　　　　　　　　期限）不超过基金剩余封闭期。

　　　　　　　　开放期投资策略：开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，

　　　　　　　　在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品

　　　　　　　　种。

业绩比较基准　 在每个封闭期，本基金的业绩比较基准为该封闭期起始日的中国人民银行公布并执行

　　　　　　　　的金融机构三年期定期存款利率（税后）×1.1。

风险收益特征　 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、

　　　　　　　　股票型基金。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

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（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基

准的比较图

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三、投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：

　　 费用类型　　　 份额（S）或金额（M）/持有期限（N）　　　　　 收费方式/费率　　　 备注

　　　　　　　　　　　　　　　 M<1,000,000　　　　　　　　　　　　　 0.45%　　　 –

申购费（前收费）　　　　 1,000,000≤M<5,000,000　　　　　　　　　　 0.2%　　　　-

　　　　　　　　　　　　　　

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