光洋股份：北京市金杜律师事务所上海分所关于常州光洋轴承股份有限公司2020年度股东大会之法律意见书

　　　　　　　　　　北京市金杜律师事务所上海分所关于

　　　　　　　常州光洋轴承股份有限公司 2020 年度股东大会

　　　　　　　　　　　　　　　　之法律意见书

致：常州光洋轴承股份有限公司

　　北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受常州光洋轴承股份有

限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券

法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员

会《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等中

华人民共和国（以下简称中国，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、行政法规、规章和规范性文件和

现行有效的公司章程有关规定，指派律师出席了公司于 2021 年 5 月 11 日召开的

2020 年度股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具

本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括：

　　1. 《常州光洋轴承股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）；

　　2. 公司 2021 年 4 月 10 日刊登于《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯

　　　　网及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站的《常州光洋轴承股份有

　　　　限公司第四届董事会第十次会议决议公告》；

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　　　 3. 公司 2021 年 4 月 10 日刊登于《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯

　　　　　网及深交所网站的《常州光洋轴承股份有限公司关于召开 2020 年度股东

　　　　　大会的通知》（以下简称《股东大会通知》）；

　　　 4. 公司本次股东大会股权登记日的股东名册；

　　　 5. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

　　　 6. 本次股东大会网络投票情况的统计结果；

　　　 7. 公司本次股东大会议案及涉及相关议案内容的公告等文件；

　　　 8. 其他会议文件。

　　　 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事

实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供

给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件

的，其与原件一致和相符。

　　　 在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股

东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所审

议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本

所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意

见。

　　　 本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，

遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核

查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发

表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承

担相应法律责任。

　　　 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件

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一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何

其他人用于任何其他目的。

　　本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规

范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关

事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下：

　　一、 本次股东大会的召集、召开程序

　 （一） 本次股东大会的召集

　　2021 年 4 月 8 日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于召开公司

2020 年度股东大会的议案》，决定于 2021 年 5 月 11 日召开公司 2020 年度股东

大会。

　　2021 年 4 月 10 日，公司以公告形式在《证券时报》《上海证券报》、巨潮

资讯网及深交所网站等中国证监会指定信息披露媒体刊登了《股东大会通知》。

　 （二） 本次股东大会的召开

　　1. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　2. 本次股东大会的现场会议于 2021 年 5 月 11 日下午 14:00 在常州市新北

　　　　区汉江路 52 号公司二楼会议室召开。该现场会议由董事长李树华先生主

　　　　持。

　　3. 通 过 深 交 所 交 易 系 统 进 行 网络 投 票 的 时 间 为 ：2021 年 5 月 11 日

　　　　9:15-9:25 ， 9:30-11:30 ， 13:00-15:00 ； 通 过 深 交 所 互 联 网 投 票 系 统

　　　　（http://wltp.cninfo.com.cn）投票的时间为：2021 年 5 月 11 日 9:15-15:00

　　　　期间的任意时间。

　　经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的

议案与《股东大会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。

　　本所律师认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行

政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的相关规定。

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　　二、 出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格

　 （一） 出席本次股东大会的人员资格

　　本所律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、出席本次股东大会的法人

股东的持股证明、法定代表人证明或授权委托书、以及出席本次股东大会的自然

人股东的持股证明文件、个人身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等

相关资料进行了核查，确认现场出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共 9

人，代表有表决权股份 220,657,775 股，占公司有表决权股份总数的 45.2714％。

　　根据深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参

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