海象新材：申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江海象新材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

　　　　　　　 申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　　　　　　　 关于浙江海象新材料股份有限公司

　　使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见

　　申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“申万宏源

承销保荐公司”）作为浙江海象新材料股份有限公司（以下简称“海象新材”或

“公司”）首次公开发行股票并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上

市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和

使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司

规范运作指引（2020 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》

等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项进行了核查，

具体情况如下：

　　 一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江

海象新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1984

号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,834 万股，每股发

行价格为人民币 38.67 元，共募集资金总额为 709,207,800.00 元，根据有关规定

扣 除 各 项 发 行 费 用 人 民 币 94,752,400 元 后 ， 实 际 可 使 用 募 集 资 金 为

614,455,400.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 9 月 25 日对

公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了天健验〔2020〕401

号《验资报告》。

　　 二、募集资金使用与管理情况

　　为规范募集资金的管理和使用，公司根据《公司法》《证券法》和《深圳证

券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规的规定，结合

公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据上述制度规定，公司将对

募集资金专户存储，保证专款专用，并与保荐机构，募集资金存储银行签订《募

集资金三方监管协议》，严格按照规定使用募集资金。

　　　　　 根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露本次发行募集资金投资项目

　　　 的具体情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：万元

　　　　　　　　　　　　　 项目投　　 募集资金投

序号　　　 项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 项目备案情况　　　　　　 环评文件

　　　　　　　　　　　　　 资总额　　　 入金额

　　　　年产2,000万平方　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 海环审

1　　　米PVC地板生产　　 47,456.82　　　47,456.82　 2019-330481-29-03-024219-000　 【2019】25

　　　　　基地建设项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　号

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　海环审

　　　　研发中心建设项

2　　　　　　　　　　　　 5,988.72　　　 5,988.72　 2019-330481-29-03-024256-000　 【2019】26

　　　　　　　目

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　号

　　　　补充流动资金项

3　　　　　　　　　　　　 8,000.00　　　 8,000.00　　　　　　　　–　　　　　　　　　　　 —

　　　　　　　目

　　　　　合计　　　　　　61,445.54　　　61,445.54　　　　　　　　–　　　　　　　　　　　 —

　　　　　 公司于 2020 年 10 月 15 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会

　　　 第九次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自

　　　 筹资金和已支付发行费用的议案》，同意使用募集资金 3,854.25 万元置换预先已

　　　 投入募投项目的自筹资金，使用募集资金 292.34 万元置换以自有资金预先支付

　　　 的发行费用。

　　　　　 公司于 2020 年 10 月 15 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会

　　　 第九次会议审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》，同意公司使

　　　 用人民币 8,000.00 万元募集资金及自募集资金到账之日起产生的利息收益补充

　　　 流动资金。

　　　　　 公司于 2020 年 10 月 15 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会

　　　 第九次会议审议通过了《关于使用募集资金对全资子公司海宁海象新材料有限公

　　　 司增资并提供借款的议案》，在确保募投项目的正常实施和资金安全的前提下使

　　　 用募集资金人民币 38,000 万元对全资子公司海宁海象新材料有限公司进行增资

　　　 并向其提供不超过 15,445.54 万元人民币的借款。

　　　　　 公司于 2020 年 10 月 15 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会

　　　 第九次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，

　　　 在确保募投项目的正常实施和资金安全的前提下，同意公司不超过 30,000 万元

　　　 人民币的暂时闲置募集资金购买金融机构保本型理财产品，上述额度内资金可以

　　　 滚动使用。

　　截至 2021 年 4 月 30 日，公司实际使用募集资金合计 19,843.92 万元，募集

资金余额为 41,956.90 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的

净额）。募集资金投资项目的建设需要一定的周期。目前公司正按照募集资金使

用计划，有序推进募集资金投资项目的进展。根据募集资金投

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