胜蓝股份：渤海证券股份有限公司关于胜蓝科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　 渤海证券股份有限公司

　　　　　　　　　　 关于胜蓝科技股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：渤海证券股份有限公司　　　　　　　　　　被保荐公司简称：胜蓝股份

保荐代表人姓名：董向征　　　　　　　　　　　　　　　　联系电话：021-53825102

保荐代表人姓名：杨帆　　　　　　　　　　　　　　　　　联系电话：021-53825091

　　　一、保荐工作概述

　　　　　　　　　　　　 项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数　　　　　　　　　　　　　　 不适用

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止

关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控　　　　　　　　　　是

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　每月 1 次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致　　　　　　　　　　 是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送　　　　　　　　　　　　　　　 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况　　　　　　　　　　　　　　 不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　3次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　　　　　　　　　　　　　　　 无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　　　　　　　　　　　项目　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作内容

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　　　　　　　　　　　　　　 是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 4 月 13 日

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　　 公司治理与规范、新证券法的修订情

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　况、再融资政策等

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无

　　　二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　　　　事项　　　　　　　　　 存在的问题　　　　　　　　 采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

2.公司内部制度的建立和执行　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

3．“三会”运作　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　不适用

4.控股股东及实际控制人变动　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

9.其他业务类别重要事项（包括对外

投资、风险投资、委托理财、财务资　　　　　　无　　　　　　　　　　　不适用

助、套期保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　

查看公告全文…