西菱动力：中泰证券股份有限公司关于成都西菱动力科技股份有限公司2020年年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　中泰证券股份有限公司

　　　　　　 关于成都西菱动力科技股份有限公司

　　　　　　　　 2020 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司　　 被保荐公司简称：西菱动力

　　　　保荐代表人姓名：刘霆　　　　　 联系电话：0531-68889230

　　　保荐代表人姓名：李庆星　　　　　 联系电话：0531-66578264

一、保荐工作概述

　　　　　　　　项目　　　　　　　　　　　　　工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0

次数

2．督导公司建立健全并有效执行规章

制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度

（包括但不限于防止关联方占用公司

资源的制度、募集资金管理制度、内控　　　　　　　　是

制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　　　 是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数　　　　　　　　　　 1

（2）公司募集资金项目进展是否与信

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

息披露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　　　 0

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　　　 0

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　　　 0

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　　 0

（2）现场检查报告是否按照本所规定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

报送

（3）现场检查发现的主要问题及整改

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

情况

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　　 8

（2）发表非同意意见所涉问题及结论

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

意见

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　　　　 0

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　不适用

8．关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　　　　　　无

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

规

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 12 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 注册制下创业板上市公司规范运作相

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　关规则修订解读，涉及信息披露、公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 治理、股权激励及被监管/处分案例介绍

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　　　　　　　 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　 事项　　　　　　　　　　 存在的问题　　　　　　　采取的措施

1.信息披露　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

2.公司内部制度的建立和执行　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

3．“三会”运作　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　不适用

4.控股股东及实际控制人变动　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

5.募集资金存放及使用　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

6.关联交易　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

7.对外担保　　　　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

8.收购、出售资产　　　　　　　　　　　　无　　　　　　　　　　不适用

9.其他业务类别重要事项（包

括对外投资、风险投资、委托　　　　　　 无　　　　　　　　　　　不适用

理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　不适用

机构配合保荐工作的情况

11.其他（包括经营环境、业务

发展财务状况、管理状况、核

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无　　　　　　　　　　　不适用

心技术等方面的重大变化情

况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　未履行承诺的原因及解

　　　　公司及股东承诺事项　　　　　 是否履行承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　决措施

1、公司股东关于股份限售安排、自愿

　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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