澄天伟业：监事会议事规则

　　　　　　　 深圳市澄天伟业科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　 监事会议事规则

　　　　　　　　　　　　　　　第一章　 总则

　　第一条　　 为完善深圳市澄天伟业科技股份有限公司（下称“公司”）治理

结构，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人民共和国公司法》（下称

“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）

等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市澄天伟业科技股份有

限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，并结合公司实际情况，制定本

议事规则（下称“本规则”）。

　　第二条　　 监事会是公司的常设监督机构，向股东大会负责，负责对公司财

务进行检查、对董事会及其成员以及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监

督，行使《公司章程》规定的其他职权,维护公司及股东的合法权益。

　　　　　　　　　　 第二章　　 监事会组成和职权

　　第三条　　 公司设监事会。监事会由三名监事组成，包括一名股东代表和两

名公司职工代表，推举监事会主席一名。

　　股东代表由股东大会选举和罢免，职工代表由公司职工民主选举和罢免。

　　监事每届任期三年，连选可以连任。

　　监事会主席的任免，应当经过半数监事会成员表决通过。

　　公司董事和高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任

职期间不得担任公司监事。

　　第四条　　 监事会是公司的监督机构，对股东大会负责，行使下列职权：

　　(一)　　 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见、对定

期报告是否真实、准确、完整签署书面确认意见，无法保证定期报告内容的真实

性、准确性、完整性或者对定期报告内容存在异议的，应当在书面确认意见中发

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表意见并说明具体原因；

　　(二)　　　　检查公司财务；

　　(三)　　　　对违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、

《规范运作指引》、深交所其他相关规定、《公司章程》或者股东大会决议的董

事、高级管理人员，可以提出罢免建议；

　　(四)　　　　监事发现上市公司或者公司董事、高级管理人员、股东、实际控制

人存在违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》、《规

范运作指引》、深交所其他相关规定、《公司章程》、股东大会决议或者其他损

害公司利益的行为，已经或者可能给公司造成重大损失的，应当及时向董事会、

监事会报告，要求相关方予以纠正，并向深交所报告；

　　(五)　　　　提议召开临时股东大会，在董事会不履行召集和主持股东大会职责

时召集和主持股东大会；

　　(六)　　　　向股东大会提出提案；

　　(七)　　　　依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提

起诉讼；

　　(八)　　　　发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师

事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。

　　监事会可对公司聘用的会计师事务所发表建议，可以在必要时以公司名义另

行委托会计师事务所独立审查公司财务，可直接向国务院证券监督管理机构和其

他有关部门报告情况。

　　监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。

　　监事会认为必要时，还可以对股东大会审议的议案出具意见，并提交独立报

告。

　　　 第五条　　 监事会行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所

等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

　　　　　　　　 第三章　　监事会会议的召集、提案及通知

　　　 第六条　　 监事会会议分为定期会议和临时会议。

　　　 第七条　　 监事会每六个月至少召开一次定期会议。定期会议由监事会主席

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召集，于会议召开十日以前通知全体监事。经监事提议，可召开临时监事会会议，

临时监事会会议应当于会议召开3日前发出书面通知；但是遇有紧急事由时，可

以口头、电话等方式随时通知召开会议。

　　第八条　　 监事会会议应当有过半数监事出席方可举行。

　　第九条　　 监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或

不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。

　　第十条　　 监事提议召开监事会临时会议的，应当向监事会主席提交经提议

监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

　　(一)　　 提议监事的姓名；

　　(二)　　 提议理由或者提议所基于的客观事由；

　　(三)　　 提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

　　(四)　　 明确和具体的提案；

　　(五)　　 提议监事的联系方式和提议日期等。

　　第十一条 监事会会议以现场召开为原则。会议在保障监事充分表达意见的

前提下，也可以通过视频、电话、传真或者电子邮件表决等方式召开，也可以采

取现场与其他方式同时进行的方式召开。

　　第十二条 监事在收到书面通知后应亲自出席监事会会议。监事因故不能亲

自出席的，可以书面委托其他监事代理出席。

　　委托书应当载明代理监事的姓名，代理事项、授权范围、对审议事项的表决

意向和意见，并由委托人签名。

　　代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。

　　监事未出席监事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投

票权。

　　　　　　　　　　　　 第四章 监事会决议

　　第十三条 监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则，每一监事享有一

票表决权。

　　第十四条 监事会决议的表决方式为：除非有过半数的出席会议监事同意以

举手方式表决，否则，监事会采用书面表决的方式。

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　　　 第十五条 会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。

　　会议主持人应当根据监事的提议，要求董事、高级管理人员、公司其他员工

或者相关中介机构业务人员到会接受质询。

　　　 第十六条 监事会的决议应当由公司过半数监事表决通过。

监事对决议或报告有原则性不同意见的，应当在决议或报告中说明。

　　　 第十七条 监事会应当对会议所议事项的决定做成

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