数源科技：平安证券股份有限公司关于数源科技股份有限公司2020年度募集资金使用与存放情况专项核查意见

　　　　　　　　　　　　　　平安证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　　关于数源科技股份有限公司

　　　　　 2020 年度募集资金使用与存放情况专项核查意见

　　作为数源科技股份有限公司（以下简称“数源科技”） 非公开发行的持续督

导保荐机构，平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）根据《证券发行上

市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管

理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修

订）》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号――保荐业务》等有关

规定，对数源科技 2020 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，相关情况及

核查意见如下：

　　一、非公开发行募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2966号文核准，数源科技于2016

年12月向特定投资者非公开发行人民币普通股股票（A股）股票1,835.25万股，

发行价为每股人民币为14.81元，共计募集资金总额为人民币27,180.00万元，扣

除券商承销佣金及保荐费370.00万元后，主承销商平安证券股份有限公司于2016

年12月29日汇入本公司募集资金监管账户北京银行股份有限公司杭州中山支行

账户(账号为：20000018570500014576617)人民币7,575.45万元；汇入数源科技募

集资金监管账户中国光大银行杭州高新支行账户(账号为：76930188000106353)

人民币19,234.55万元。另扣减验资费、律师费和登记费等与发行权益性证券相关

的新增外部费用97.84万元后，公司本次募集资金净额为26,712.16万元。上述募

集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2016年12

月29日出具了《验资报告》(中汇会验[2016]4861号)。

　　 2020 年度，公司实际使用募集资金 533.41 万元，闲置募集资金暂时补充流

动资金 11,000.00 万元，收回闲置募集资金暂时补充流动资金 13,000.00 万元。

2020 年收到的募集资金利息收入 232.55 万元，支付银行手续费等 0.17 万元。

　　截至 2020 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净

额)余额为 7,890.81 万元。

　　二、募集资金管理、存放及专户余额情况

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　　　　（一）募集资金的管理情况

　　　　为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，

本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引2号――上市公司募

集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证

券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，

结合公司实际情况，公司制定了《数源科技股份有限公司募集资金管理办法》(以

下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，数源科技对募集资金采用专户存储

制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构平安证券股份有限公司分别与

北京银行股份有限公司杭州中山支行、中国光大银行杭州高新支行签订了《募集

资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易

所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格遵照履行。

　　　　（二）募集资金专户存储情况

　　　　截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金存放情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　 开户银行　　　　银行账号　　　　　　　　 账户类别　　　　 存储余额　　　　　备注

　　　　　　　　 20000018570500014

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　活期　　　　　2,272,118.39

　　　　　　　　 576617

北京银行股份有

　　　　　　　　 20000018570500014

限公司杭州中山　　　　　　　　　　　 募集资金专户　 通知存款　　　5,000,000.00

　　　　　　　　 674430–00013

支行

　　　　　　　　 20000018570500014

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通知存款　　 10,000,000.00

　　　　　　　　 674430–00014

　　　　　　　　 76930188000106353　　　　　　　　　活期　　　　　6,635,960.49

　　　　　　　　 76930181000191190　　　　　　　　　通知存款　　 10,000,000.00

中国光大银行股　 76930181000191011　　　　　　　　　通知存款　　 10,000,000.00

份有限公司杭州　 76930181000190967　 募集资金专户　 通知存款　　 20,000,000.00

高新支行　　　　 76930181000190885　　　　　　　　　通知存款　　　5,000,000.00

　　　　　　　　 76930181000190706　　　　　　　　　通知存款　　　5,000,000.00

　　　　　　　　 76930181000190624　　　　　　　　　通知存款　　　5,000,000.00

合　　 计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　78,908,078.88

　　　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　　　2020 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1

　　　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　　　2020 年度公司不存在变更募集资金投资项目情况。

　　　　五、闲置募集资金补充流动资金的情况

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　　公司于 2020

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