杭可科技：国信证券股份有限公司关于浙江杭可科技股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　国信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于浙江杭可科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市

规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为浙江杭可

科技股份有限公司（以下简称“杭可科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机

构，负责杭可科技首次公开发行股票并在科创板上市后的持续督导工作，并出具

本持续督导年度跟踪报告书。

　　 一、持续督导工作情况

序

　　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　　持续督导情况

号

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已建立健全并有效执行

　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 了持续督导制度，并制定了相应的

　　 体的持续督导工作制定相应的工作计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　工作计划

　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始　　 保荐机构已与杭可科技签订《保荐

　　 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，　 协议》，该协议明确了双方在持续

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　　 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证　 督导期间的权利和义务，并报上海

　　 券交易所备案　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券交易所备案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构通过日常沟通、定期或不

　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等　 定期回访、现场检查等方式，了解

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　　 方式开展持续督导工作　　　　　　　　　　　　　 杭可科技的业务发展情况，对杭可

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　科技开展持续督导工作

　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度杭可科技在持续督导期

　　 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易

4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 间未发生按有关规定须保荐机构

　　 所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公开发表声明的违法违规情形

　　 公告

　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

　　 规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日　 2020 年度杭可科技在持续督导期

5　　起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容　 间未发生违法违规或违背承诺等

　　 包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承　 需向上海证券交易所报告的事项

　　 诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守　 在持续督导期间，保荐机构督导杭

6　　法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业　 可科技及其董事、监事、高级管理

　　 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的　 人员遵守法律、法规、部门规章和

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

　　 各项承诺　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海证券交易所发布的业务规则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　及其他规范性文件，切实履行其所

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　做出的各项承诺

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促杭可科技依照相关

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　规定健全和完善公司治理制度，并

7　　包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　严格执行，督导董事、监事、高级

　　 以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　管理人员遵守行为规范

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括　 保荐机构对杭可科技的内控制度

　　 但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计　 的设计、实施和有效性进行了核

8　　制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、　 查，杭可科技的内控制度符合相关

　　 对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经　 法规要求并得到了有效执行，能够

　　 营决策的程序与规则等　　　　　　　　　　　　　 保证公司的规范运行

　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构督促杭可科技严格执行

　　 审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由

9　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 信息披露制度，审阅信息披露文件

　　 确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　及其他相关文件

　　 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海

　　 证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在

　　 问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补

　　 充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交

　　　　

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