招募说明书(更新)
富国中证 10 年期国债交易型开放式指数证券投
资基金招募说明书(更新)
(二0二一年第三号)
基金管理人: 富国基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
招募说明书(更新)
重要提示
富国中证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基
金”)已于 2017 年 7 月 10 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2017】
1199 号《关于准予富国中证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金注册的
批复》)。本基金的基金合同于 2018 年 3 月 19 日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
本基金标的指数为中证 10 年期国债指数,指数简称中证 10 年国债。指数代
码:930916。标的指数以 2008 年 12 月 31 日为基日,以 100 点为基点。有关标
的 指 数 具 体 编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有限 公 司 网 站 , 网 址 :
http://www.csindex.com.cn。
本基金投资中的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险;基金所投资的债券、衍生品等各种投资工具的相关风
险;由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险;本基金的特定风
险(包括指数下跌的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、流动性风险、参
考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、申购、赎回风险、基金收益分配后基金份
额净值低于面值的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、
成份券停牌、摘牌或违约的风险、第三方机构服务的风险、操作或技术风险、国
债期货投资风险等)等。本基金是债券基金,风险与收益高于货币市场基金,低
于股票基金和混合基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有
与标的指数相似的风险收益特征,在债券基金中属于较低风险、较低收益的产品。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金管理人提醒投资者基金投资的“买
者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险,由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
招募说明书(更新)
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2020 年 12 月 31 日
(财务数据未经审计)。
本次招募说明书主要更新基金经理相关信息。
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招募说明书(更新)
目录
第一部分 绪言…………………………………………………………………………………………. 1
第二部分 释义………………………………………………………………………………………… 2
第三部分 基金管理人……………………………………………………………………………… 8
第四部分 基金托管人……………………………………………………………………………. 21
第五部分 相关服务机构………………………………………………………………………… 26
第六部分 基金的募集……………………………………………………………………………. 33
第七部分 基金合同的生效…………………………………………………………………….. 34
第八部分 基金份额的折算…………………………………………………………………….. 35
第九部分 基金的上市交易…………………………………………………………………….. 37
第十部分 基金份额的申购与赎回………………………………………………………….. 39
第十一部分 基金份额的登记…………………………………………………………………. 51
第十二部分 基金的投资……………………..
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