国盾量子：国元证券股份有限公司关于科大国盾量子技术股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　　 国元证券股份有限公司

　　　　　　　　　　 关于科大国盾量子技术股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　2020 年度持续督导跟踪报告

　　　 国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为科大

国盾量子技术股份有限公司（以下简称“国盾量子”或“公司”）首次公开发行

股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司持续督

导工作指引》等相关规定，负责国盾量子上市（2020 年 7 月 9 日）后的持续督

导工作，并出具本持续督导年度跟踪报告。

　　　 一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　　 工作内容　　　　　　　　　　　　　　　 实施情况

　　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的　 保荐机构已建立健全并有效

1　　 持续督导工作制定相应的工作计划　　　　　　　　　　 执行持续督导工作制度，并制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　定了相应工作计划

　　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，与　 保荐机构已与公司签订了保

　　　 上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导期间　 荐协议，明确了双方在持续督

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　　　 的权利义务，并报上海证券交易所备案　　　　　　　　 导期间的权利和义务，并报上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　海证券交易所备案

　　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规事项 在持续督导期间，公司未发生

3　　 公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 按有关规定须保荐机构公开

　　　 并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告　　　　 发表声明的违法违规情况

　　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、 在持续督导期间，公司未发生

　　　 违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之日起五个 违法违规或违背承诺等事项

4　　 工作日内向上海证券交易所报告，报告内容包括上市公

　　　 司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的具体

　　　 情况，保荐人采取的督导措施等

　　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式　 保荐机构通过日常沟通、定期

　　　 开展持续督导工作　　　　　　　　　　　　　　　　　 或不定期回访、现场检查等方

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　式，了解公司业务情况，对公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　司开展了持续督导工作

　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 持续督导期间，保荐机构督导

　　　 法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及其 公司及其董事、监事、高级管

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　　　 他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺　　　　 理人员遵守法律、法规、部门

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　规章及上海证券交易所发布

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的业务规则及其他规范性文

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　件，并切实履行其所做出的各

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　项承诺

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括 保荐机构督促公司依照相关

7　　但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 规定健全完善公司治理制度，

　　 监事和高级管理人员的行为规范等　　　　　　　　　　 并严格执行公司治理制度

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括但不　 持续督导期间，保荐机构对公

　　 限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度，以　 司的内控制度的有效性进行

　　 及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍　 了核查，公司的内控制度符合

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　　 生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规　 相关法规要求并得到了有效

　　 则等　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 执行，能够保证公司的规范运

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行

　　 督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息　 持续督导期间，保荐机构督促

　　 披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上市公司　　 公司严格执行信息披露制度，

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　　 向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性　 审阅信息披露文件及其他相

　　 陈述或重大遗漏　　　　　　　　　　　　　　　　　　 关文件

　　 对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海证券　 持续督导期间，保荐机构对公

　　 交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信　 司的信息披露文件进行了审

　　 息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更　 阅，不存在应及时向上海证券

　　 正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对上市公　 交易所报告的情况

10　 司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履

　　 行信息披露义务后五个交易曰内，完成对有关文件的审

　　 阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公

　　 司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向

　　 上海证券交易所报告

　　 关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、 公司及实际控制人、董事、监

　　 高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海证券交易 事、高级管理人员未发生该等

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　　 所纪律处分或者被上海证券交易所出具监管关注函的

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