广和通：2020年度内部控制自我评价报告

　　　　　　　　　　深圳市广和通无线股份有限公司

　　　　　　　　　　2020 年度内部控制自我评价报告

深圳市广和通无线股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简

称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市广和通无线股份有限公司（以下简称“公司”

或“本公司”）内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们

对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　 一、重要声明

　　 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，

并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进

行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、

高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容

的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息

真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故

仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，

或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具

有一定的风险。

　　 二、内部控制评价结论

　　 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存

在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定

的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司

未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效

性评价结论的因素。

　　 三、公司内部控制基本情况

　　 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括公司以及控股子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：

公司治理、组织架构、人力资源、企业文化、社会责任、资金活动、采购业务、资产管理、

销售业务、研究与开发、委托加工、财务报告、信息系统、内部审计等。重点关注的高风险

领域主要包括募集资金管理、销售业务、采购业务、委托加工业务、研发管理等。

　　 （一）公司治理和组织结构

　　 公司严格按照《公司法》、《公司章程》及上市公司其他相关法律法规的要求，建立

了股东大会、董事会、监事会和总经理的法人治理结构，按照公司章程和议事规则开展工作，

形成科学分工、各司其责和相互协调工作机制，确保公司决策、执行、监督等各方规范有效

运作。董事会下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委员会四个专

门委员会，各专门委员会在公司章程及工作实施细则范围内，各委员会运行良好，切实履行

职责，为董事会决策提供专业支持。建立健全内部管理和内部控制制度，进一步规范公司运

作，不断提高公司治理水平。公司根据发展战略、业务及流程需要设置，定期对组织架构设

置与运行效率和效果进行评估，必要时按照相关流程进行组织架构调整，确保组织架构设置

合理和高效运作。

　　（二）人力资源

　　 公司坚持建立科学的人力资源管理体系，搭建 HR 三支柱架构，通过建立业务发展合

作伙伴关系有效支撑公司发展战略。专注于 HR 组织能力建设，打造人才管理高地，构建了

高效的 E-HR 系统，全面支持 HR 数字化改革，提升了人才管理效率。同时精细化内部职位职

级管理体系、干部管理体系以及薪酬管理体系，建立了干部人才梯队，激发了组织活力。在

人才培养方面，持续推进应届生的培养，专项打造应届生综合能力，构建以“雏鹰计划”为

基础的培养项目，让应届生实现从学生到将军的跨越式发展。在干部能力提升方面，通过一

系列的鹰系培养项目，全面打造公司管理干部综合能力。在专业人才能力提升方面，通过“精

英计划”，打造专业人才综合素质，提升专业人才综合能力。2020 年也是公司 HR 国际化的

元年，建立了全球招聘部门，吸引优秀的海外人才。公司通过并购海外项目，全面搭建了海

外 HR 组织架构，提升了 HR 国际服务能力，为公司国际化战略提供了有力支撑。

　　（三）企业文化

　　公司坚持“客户导向、团队协作、务实担当、创新学习”的核心价值观，肩负着“专注

客户需求，提供安全稳定的无线连接和便捷服务，降低客户运营成本，实现客户价值最大化”

的使命。做奋斗的广和通人，为实现丰富智慧生活的愿景而努力。

　　（四）社会责任

　　公司积极履行社会责任，切实做到经济效益与社会效益、短期利益与长远利益相互协调，

实现企业与员工、企业与社会的健康和谐发展。采取多种措施保障公司安全稳定运营，持续

提升产品质量和服务水平，积极参与社会公益事业。公司严格执行政府防疫政策，是第一批

复工复产的企业，采取多种形式和措施保证全球员工安全和复工复产。此外西安电子科技大

学教育基金会设立“广和通精英学子奖、助学金”和广西巴马高级中学设立“广和通珍珠班”

按计划持续推进中。

　　（五）资金活动

　　公司严格执行《财务管理制度》和《货币资金管理规范》等制度要求，加强资金活动的

集中归口管理，明确各环节的职责权限和岗位分离要求，定期检查和评价资金活动，防范和

控制资金风险，保证资金安全，提高资金使用效率。制定了《外汇套期保值业务管理制度》，

明确了外汇套期保值适用范围、操作原则、审批权限、职责分工、操作流程、信息隔离措施、

内部风险管理等事项。公司开展的投资项目符合发展战略，并充分考虑了经济、法律和市场

等因素影响，按照投资决策流程进行决策审批。

　　按照监管要求和公司《募集资金管理制度》相关规定加强对募集资金存储、使用、变更

等各环节管理，定期开展募集资金使用情况审计，规范使用募集资金，确保募集资金安全。

　　（六）采购业务

　　公司统筹安排采购计划，明确了采购请购、审批、购买、验收、付款等各环节的职责和

审批权限。在供应商选择方面严格执行《供应商开发管理程序》，在采购方面选择适合公司

业务特点、有竞争力的采购方式，兼顾采购效益与效果，在技术、质量、价格、交付、服务

方面定期对供应商进行定期考核，通过开展 QB

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