九典制药：2020年度独立董事述职报告-汤胜河

　　　　　　　　　　湖南九典制药股份有限公司

　　　　　　　　　　2020 年度独立董事述职报告

　　　　　　　　　　　　　　　 （汤胜河）

　　本人作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按

照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作细则》等规

定，忠实履行了独立董事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存

在利害关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生

产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护了公司股

东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度的履职情况报告如下：

　　一、参会情况

　　2020 年，公司共召开了 6 次董事会会议，本人以现场方式参加了 1 次会议，

以通讯方式参加了 5 次会议，没有委托出席和缺席会议的情况。在会议召开之前，

本人详细阅读会议材料，对公司所提供的议案材料和有关介绍进行认真审核，对

每一项议案是否符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》

等法律、法规的规定；议案内容是否真实、准确、完整；是否存在损害中小股东

利益情形等进行认真审议，并主动与管理层沟通，获取作出准确决策所需要的信

息，独立、客观、审慎地作出判断，在此基础上行使自己的表决权。在会议召开

的过程中，本人认真听取并审议每一个议题，积极参与讨论并提出合理的建议。

2020 年度本人对所召开的 6 次董事会会议的全部议案都进行了审议并投了赞成

票，没有投反对票、弃权票的情况。

　　2020 年，公司召开了 1 次年度股东大会，本人作为独立董事列席了会议。

　　本人为董事会薪酬与考核委员会主任，年度内召集召开了 1 次薪酬与考核委

员会会议。同时，作为审计委员会委员，参加了 4 次审计委员会会议。

　　二、发表独立意见的情况

　　报告期内，作为公司独立董事，根据相关规定对董事会审议事项发表了相关

独立意见及事前认可意见，未对 2020 年度董事会议案及公司其他事项提出异议，

具体发表意见情况如下：

序号　　　会议名称　　　　　　　　　　　 独立董事发表意见的事项

　　　　　　　　　　　 （1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情

　　　　　　　　　　　 况的专项说明和独立意见；

　　　　　　　　　　　 （2）关于 2019 年度利润分配预案的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （3）关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （4）关于 2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （5）关于聘任公司 2020 年度审计机构的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （6）关于会计政策、会计估计变更的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （7）关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （8）关于公司公开发行可转换公司债券方案的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （9）关于公司公开发行可转换公司债券预案的独立意见；

　　　　第二届董事会　 （10）关于公司公开发行可转换公司债券的论证分析报告的独立意

1

　　　　第十一次会议　 见；

　　　　　　　　　　　 （11）关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析

　　　　　　　　　　　 报告的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （12）关于公司前次募集资金使用情况专项报告的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （13）关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措施

　　　　　　　　　　　 及相关主体承诺的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （14）关于公司未来三年股东分红回报规划(2020 年-2022 年）的独

　　　　　　　　　　　 立意见；

　　　　　　　　　　　 （15）关于制定《可转换公司债券持有人会议规则》的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （16）关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换

　　　　　　　　　　　 公司债券相关事宜的独立意见.

　　　　　　　　　　　 （1）关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的独立

　　　　　　　　　　　 意见；

　　　　　　　　　　　 （2）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （3）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （4）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告

　　　　第二届董事会

2　　　　　　　　　　 的独立意见；

　　　　第十三次会议

　　　　　　　　　　　 （5）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可

　　　　　　　　　　　 行性分析报告的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （6）关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与

　　　　　　　　　　　 填补措施及相关主体承诺的独立意见；

　　　　　　　　　　　 （7）关于修订《可转换公司债券持有人会议规则》的独立意见。

　　　　第二届董事会

3　　　　　　　　　　 关于董事会换届选举的独立意见。

　　　　第十六次会议

　　　 三、对公司现场检查情况

　　　 2020 年度，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进

行了现场检查，重点了解跟进了公司向不特定对象发行可转换债券项目进展情

况、研发项目流程化管理和预算管理情况，就公司经营管理情况及未来发展战略，

与公司管理层进行了深入交流和探讨；通过电话和邮件与公司其他董事、高级管

理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况。

　　四、保护投资者权益方面所做的工作

　　本人对公司的法人治理结构和内控实施情况进行了监督和核查，认为公司能

够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业

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