杭汽轮Ｂ：2020年度独立董事述职报告（张小燕）

证券代码：200771　　　　　　证券简称：杭汽轮 B　　　　 公告编号：2021-26

　　　　　　　　　　杭州汽轮机股份有限公司

　　　　　　　　　 2020 年度独立董事述职报告

　　　　　　　　　　　　　　独立董事：张小燕

　　根据《公司法》、 证券法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《深圳

证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，作为杭州汽轮机股份有限公司（以

下简称：公司）独立董事，本人在过去的 2020 年度工作中，忠实履行职责，积

极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并发表独立意见，对公司重大经营活

动及进展情况给予了应有的关注，发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实

维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2020

年度履行独立董事职责情况述职如下：

　　一、独立董事工作机制及履职基本情况

　　报告期内，公司独立董事为 4 人，占公司董事会总人数的三分之一以上。公

司设立了董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会提名委员会、董事会薪

酬与考核委员会。其中，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的召集人

均由独立董事担任，符合《上市公司治理准则》等规定。

　　自任职公司独立董事以来，本人能够用足够的时间和精力，认真学习，及时

掌握最新监管政策信息，关注公司的经营管理情况，出席公司股东大会、董事会

及其董事会专门委员会会议，积极为公司发展提供建设性的意见和建议，对公司

治理规范运作、内部控制建设及执行情况以及董事会决议执行情况进行监督检

查，切实维护了公司和中小股东的利益。

　　本人具备独立董事相关任职资格，职权范围符合中国证监会的有关要求，具

备履行其职责所必需的知识基础，能够在董事会决策中良好地履行独立董事职

责，提升董事会科学决策水平。

　　二、报告期内独立董事出席董事会情况

　　报告期内，本人出席了 7 次董事会，出席 2 次股东大会。在审议董事会议案

阶段，本人做到对有关议题做到事先详细了解调研、充分论证，对董事会的各项

议案均能认真审议，对相关的议案发表了独立意见。积极参与讨论，坚持公平公

正，维护投资者特别是中小股东的利益，坚持公司规范运作，对有关的议案提出

了修改意见和建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人出席董事会、出席股

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　 东大会情况如下：

本报告期应　　　 现场出席　　　　　　　　　　　　 委托出席　　　　　　　是否连续两次未

　　　　　　　　　　　　　　　　以通讯方式参　　　　　　　　　缺席董事　　　　　　　　　　 出席股东

参加董事会　　　 董事会次　　　　　　　　　　　　 董事会次　　　　　　　亲自参加董事会

　　　　　　　　　　　　　　　　加董事会次数　　　　　　　　　 会次数　　　　　　　　　　　大会次数

　　　 次数　　　　　　　数　　　　　　　　　　　　　 数　　　　　　　　　　　会议

　　　　7　　　　　　　　3　　　　　　 4　　　　　　　0　　　　　0　　　　　　 否　　　　　　 2

　　　　　　　三、独立董事在担任专门委员会委员及年报审计期间的工作情况

　　　　　　　本人在担任董事会专门委员会委员期间，出席董事会专门委员会，并发表专

　　　 业意见和独立意见。并在 2020 年度报告审计期间，与天健会计师事务所沟通有

　　　 关公司年报的审计情况，审议年报及相关议案，具体会议召开及审议事项如下：

序号　　　　　召开时间　　　　　　　　　　 会议名称　　　　　　　　　　　　 主要审议事项

　　　　　　　　　　　　　　　独立董事与年度审计机构第一次　　 沟通公司年度报告审计事项

1　　　2021 年 2 月 5 日

　　　　　　　　　　　　　　　沟通会

2　　　2021 年 2 月 5 日　　 八届二次提名委员会　　　　　　　 提名公司副总经理

　　　　　　　　　　　　　　　独立董事与年度审计机构第二次　　 沟通公司年度报告审计事项

3　　　2021 年 3 月 10 日

　　　　　　　　　　　　　　　沟通会暨八届三次审计委员会

4　　　2021 年 4 月 7 日　　 八届一次战略委员会　　　　　　　 讨论“十四五”发展战略规划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020年度报告、财务报告、计提资产减值准

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 备、资产核销、利润分配、续聘会计师事务

　　　　 2021 年 4 月 7 日　　八届四次审计委员会

5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 所、内控自评报告、内部审计工作总结及计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 划、会计政策变更等

　　　 四、独立董事发表独立意见情况

　　　　　　　独立董事发表的独立意见详见公司于 2021 年 4 月 17 日在巨潮资讯网

　　　 (http//www.cninfo.com.cn)披露的《独立董事对杭州汽轮机股份有限公司关联

　　　 方资金占用等事项的专项说明和独立意见》（公告编号：2021-28）。

　　　 五、维护投资者合法权益方面的情况

　　　　　　　1、持续关注公司的信息披露工作。

　　　　　　　本人关注公司的信息披露工作，公司严格按照《深圳证券交易所股 票上市

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