歌尔股份：上市公司股权激励计划自查表

　　　　　　 上市公司股权激励计划自查表

公司简称：歌尔股份　　　　　　　　　 股票代码：002241　　　　　　　　独立财务顾问：无

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是否存在该

序号　　　　　　　　　　　　　　　事项　　　　　　　　　　　　　　事项（是/　　 备注

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　否/不适用）

　　　　　　　　　　　上市公司合规性要求

　　　 最近一个会计年度财务会计报告是否未被注册会计师出具否定

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

　　　 意见或者无法表示意见的审计报告

　　　 最近一个会计年度财务报告内部控制是否未被注册会计师出具

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

　　　 否定意见或无法表示意见的审计报告

　　　 上市后最近 36 个月内是否未出现过未按法律法规、公司章程、

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

　　　 公开承诺进行利润分配的情形

4　　 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形　　　　　　　　　　　　 是

5　　 是否已经建立绩效考核体系和考核办法　　　　　　　　　　　　　　 是

6　　 是否未为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助　　　　　　 是

　　　　　　　　　　　激励对象合规性要求

　　　 是否未包括单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

　　　 控制人及其配偶、父母、子女

8　　 是否未包括独立董事、监事　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

9　　 是否最近 12 个月内未被证券交易所认定为不适当人选　　　　　　　 是

　　　 是否最近 12 个月内未被中国证监会及其派出机构认定为不适当

10　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　　 人选

　　　 是否最近 12 个月内未因重大违法违规行为被中国证监会及其派

11　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　　 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

　　　 是否不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

12　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　　 情形

13　　是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形　　　　　　　　　　　　 是

14　　激励名单是否经监事会核实　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　　　　　　　　　　激励计划合规性要求

　　　 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总

15　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　　 数累计是否未超过公司股本总额的 10%

　　　 单一激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划累计获授股

16　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　　 票是否未超过公司股本总额的 1%

　　　 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权

17　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

　　　 益数量的 20％

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　— 1 —

　　　激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、

18　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

　　　职务、获授数量

　　　激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象

19　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　不适用

　　　行使权益的条件

20　 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年　　　　 是

21　 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定　　　　　　　　 是

　　　　　　　　 股权激励计划披露完整性要求

22　 股权激励计划所规定事项是否完整

　　　（1）对照《管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公

　　　司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说

23　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　是

　　　明股权激励计划的实施是会否会导致上市公司股权分布不符合

　　　上市条件

24　 （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围　　　　　　　是

　　　（3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票

　　　种类、的来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；

　　　若分次实施的，每次拟授出的权益数量，涉及的标的股票数量及

25　 占上市公司股本总额的比例百分比；设置预留权益的，

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