格科微：中国国际金融股份有限公司关于格科微有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　 中国国际金融股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　关于格科微有限公司

　　首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为格科微有限

公司（以下简称“格科微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根

据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号――持续督导》等有关规定，对格科微首次

公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

　　中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具《关于同意格科微有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2049 号），同意格科微首次公开发行

股票的注册申请。公司公开发行人民币普通股（A）股 249,888,718 股，发行价格为人

民币 14.38 元/股，并于 2021 年 8 月 18 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行完成

后公司的总股本为 2,498,887,173 股，其中有限售条件流通股 2,334,202,779 股，无限售

条件流通股 164,684,394 股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量为

560 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的

配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股东对应的股份数量

为 10,237,709 股，占公司股本总数的 0.4097%。具体详见公司 2021 年 8 月 13 日在上海

证券交易所网站上披露的《格科微有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果

公告》。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 10,237,709 股，现锁定期即将届满，

将于 2022 年 2 月 18 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司网下配售限售股

形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　　 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配

的股票限售期为自公司股票上市之日起六个月。

　　　 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　　 截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行相应的承诺事

项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通限售股情况

　　　 （一）本次上市流通的限售股总数为 10,237,709 股

　　　 （二）本次上市流通日期为 2022 年 2 月 18 日

　　　 （三）限售股上市流通明细清单如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股　 持有限售股占公　 本次上市流　 剩余限售股

序号　　　　　 配售对象名称

　　　　　　　　　　　　　　　　　　股数（股）　　 司总股本比例　 通数量（股） 数量（股）

　　　　 睿远成长价值混合型证券投

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　　　　 资基金

　　　　 东方核心动力混合型证券投

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,910　　　　 0.0003%　　　　　6,910　　　　　 0

　　　　　　　　 资基金

　　　　 东方睿鑫热点挖掘灵活配置

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4,952　　　　 0.0002%　　　　　4,952　　　　　 0

　　　　　 混合型证券投资基金

　　　　 中欧悦享生活混合型证券投

4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　　　　 资基金

　　　　 中欧责任投资混合型证券投

5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　　　　 资基金

　　　　 中欧创新成长灵活配置混合

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　　 型证券投资基金

　　　　 中欧瑾灵灵活配置混合型证

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　　　 券投资基金

　　　　 中欧数据挖掘多因子灵活配

8　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　 置混合型证券投资基金

　　　　 中欧价值智选回报混合型证

9　　　　　　　　　　　　　　　　　　　23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　　　 券投资基金

　　　　 融通医疗保健行业混合型证

10　　　　　　　　　　　　　　　　　　 23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　　 0

　　　　　　　 券投资基金

　　　　 融通健康产业灵活配置混合

11　　　　　　　　　　　　　　　　　　 23,033　　　　 0.0009%　　　　 23,033　　　　

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