电池ETF：广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金2021年第4季度报告

　　　　　　　　 广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金

　　　　　　　 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　2021 年 12 月 31 日

　　　　　基金管理人：广发基金管理有限公司

　　　　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　　　报告送出日期：二�二二年一月二十一日

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　　　　　　　　　　广发国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1　　重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1

月 20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2　　基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　广发国证新能源车电池 ETF

场内简称　　　　　　　　　 电池 ETF

基金主代码　　　　　　　　159755

交易代码　　　　　　　　　159755

基金运作方式　　　　　　　交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　2021 年 6 月 15 日

报告期末基金份额总额　　　1,474,646,746.00 份

　　　　　　　　　　　　　 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最

　　　　　　　　　　　　　 小化。在正常情况下，本基金力争控制投资组合的

投资目标

　　　　　　　　　　　　　 净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离

　　　　　　　　　　　　　 度的绝对值小于 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。

投资策略　　　　　　　　　本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成

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　　　　　　　　　　　　　　份股的构成及其权重构建指数化投资组合，并根据

　　　　　　　　　　　　　　标的指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。

　　　　　　　　　　　　　　具体包括：1、股票投资策略；2、债券投资策略；

　　　　　　　　　　　　　　3、股指期货投资策略；4、资产支持证券投资策略；

　　　　　　　　　　　　　　5、参与转融通证券出借业务策略。

业绩比较基准　　　　　　　 国证新能源车电池指数收益率

　　　　　　　　　　　　　　本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基

　　　　　　　　　　　　　　金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型

风险收益特征　　　　　　　 基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，

　　　　　　　　　　　　　　具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场

　　　　　　　　　　　　　　相似的风险收益特征。

基金管理人　　　　　　　　 广发基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　 中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 §3　 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期

　　　　　　　主要财务指标　　　　　　　　　　　　(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　31 日)

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 74,907,599.78

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -2,438,890.54

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.0020

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,861,143,147.96

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.2621

　　注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入

费用后实际收益水平要低于所列数字。

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