中国国际金融股份有限公司
关于华润微电子有限公司
2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”、“保荐机构”)作为
华润微电子有限公司(以下简称“华润微电子”或“公司”)首次公开发行股票
并在科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》《上市公司监管指引第2号――上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020
年12月修订)》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》
等有关规定,对华润微2020年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查,核查
情况及意见如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华润微电子有限公司首次公开发行股
票的批复》(证监许可[2020]144 号)的核准,华润微首次公开发行人民币普通
股(A 股)股票 336,943,049 万股(含超额配售选择权),发行价格 12.80 元/股,
本次发行最终募集资金总额为 431,287.10 万元;根据有关规定扣除发行费用
7,712.64 万元后,实际募集资金净额为人民币 423,574.46 万元。
上述款项已分别于 2020 年 2 月 18 日及 2020 年 4 月 1 日前全部到位。天职
国际会计师事务所(特殊普通合伙)对公司本次公开发行新股的资金到位情况进
行了审验,并于 2020 年 2 月 19 日及 2020 年 4 月 2 日分别出具了天职业字
[2020]7111 号《验资报告》及天职业字[2020]18408 号《验资报告》。
(二)募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金的使用及余额情况如下:
1
项目 金额(万元)
募集资金总额 431,287.10
减:发行相关费用 7,712.64
募集资金净额 423,574.46
减:募集资金累计使用金额 116,268.16
其中:以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 40,096.73
募投项目支出金额 76,171.43
超募资金永久补充流动资金金额 -
加:募集资金利息收入扣除手续费、汇兑损失净额 7,976.27
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 315,282.57
二、募集资金的管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用,提高募集资金的使用效率,保护投资者
权益,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监
管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管规则适用指引第 1 号――规范运作》等法律法规的相关规定,遵循
规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《华润微电子有限公司募集资金管
理制度》(以下简称“管理制度”),对募集资金的存储、审批、使用、管理与
监督做出了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。
(二)募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司管理制度的要求,公司对募集资金采取了专户存储
制度,在银行设立募集资金专项账户。募集资金到账后,已全部存放于募集资金
专项账户内,并连同保荐机构分别于 2020 年 2 月 18 日和 2020 年 4 月 1 日与兴
业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,公司
及公司全资子公司无锡华润上华科技有限公司连同保荐机构于 2020 年 5 月 25
日与宁波银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金专户存储监管协议》,公
司及公司全资子公司华润微电子控股有限公司连同保荐机构于 2020 年 6 月 22
2
日与兴业银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储监管协议》,明
确了各方的权利和义务。公司及全资子公司无锡华润安盛科技有限公司、无锡华
润华晶微电子有限公司、无锡华润微电子有限公司、无锡华润矽科微电子有限公
司、华润微电子(重庆)有限公司、华润矽威科技(上海)有限公司连同保荐机
构于 2020 年 8 月 25 日分别与宁波银行股份有限公司无锡分行、中国工商银行股
份有限公司重庆西永微电子产业园区支行、兴业银行股份有限公司上海分行共同
签署了《募集资金专户存储监管协议》,明确了各方的权利和义务。上述协议与
上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
(三)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日,募集资金在各银行专户的存储情况如下:
开户人 开户银行 银行账户 存款方式 余额(万元)
华润微电子有限 兴业银行股份有限公
NRA216200100102069965 活期存款 4,272.91
公司 司上海分行
无锡华润上华科 宁波银行股份有限公 活期及
780
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