百洋医药：北京市天元律师事务所关于青岛百洋医药股份有限公司2022年第一次临时股东大会的法律意见

　　　　　　　　　　　　 北京市天元律师事务所

　　　　　　　　　 关于青岛百洋医药股份有限公司

　　　　　　　2022 年第一次临时股东大会的法律意见

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　京天股字（2022）第 027 号

致：青岛百洋医药股份有限公司

　　青岛百洋医药股份有限公司（以下简称“公司”）2022 年第一次临时股东大会

（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议

于 2022 年 1 月 24 日在山东省青岛市市北区开封路 88 号青岛百洋医药股份有限公

司会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派

本所律师通过现场及视频的方式见证本次股东大会，并根据《中华人民共和国公司

法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《青

岛百洋医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股

东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序

及表决结果等事项出具本法律意见。

　　　 为出具本法律意见，本所律师审查了《青岛百洋医药股份有限公司第二届董

事会第二十四次会议决议公告》、《青岛百洋医药股份有限公司第二届监事会第十六

次会议决议公告》、《青岛百洋医药股份有限公司关于召开 2022 年第一次临时股东

大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）等本所律师认为必要的文件和资

料；同时本所见证律师通过现场及视频的方式审查了出席现场会议股东的身份和资

格、见证了本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的监票计票工

作。

　　本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和

《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经

发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行

了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论

性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责

任。

　　本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他

公告文件一并提交深圳证券交易所（以下简称“深交所”）予以审核公告，并依法对

出具的法律意见承担责任。

　　本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供

的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：

　　　 一、　 本次股东大会的召集、召开程序

　　　 2022 年 1 月 7 日，公司第二届董事会第二十四次会议作出决议召集本次股东

大会，并于 2022 年 1 月 8 日通过指定信息披露媒体发出了《青岛百洋医药股份有

限公司关于召开 2022 年第一次临时股东大会的通知》。前述《召开股东大会通知》

中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等

内容。

　　　 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场

会议于 2022 年 1 月 24 日下午 14:30 在山东省青岛市市北区开封路 88 号青岛百洋

医药股份有限公司会议室召开，由公司董事长付钢主持。本次股东大会网络投票通

过深交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为 2022

年 1 月 24 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13：00-15：00；通过互联网投票系统进行投

票的具体时间为 2022 年 1 月 24 日 9：15-15：00 期间的任意时间。

　　　 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东

大会规则》和《公司章程》的规定。

　　　 二、　 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格

　　（一）出席本次股东大会的人员资格

　　出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 10 人，

共计持有公司有表决权股份 424,788,762 股，占公司股份总数的 80.8967%，其中：

　　1、根据出席公司现场会议股东提供的相关资料，出席本次股东大会现场会议

的股东及股东代表（含股东代理人）共计 2 人，共计持有公司有表决权股份

377,477,400 股，占公司股份总数的 71.8868%。

　　2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络

投票的股东共计 8 人，共计持有公司有表决权股份 47,311,362 股，占公司股份总数

的 9.0100%。

　　出席本次股东大会参与表决的中小股东（指除公司董事、监事、高级管理人员

以及单独或合计持股 5%以上（含持股 5%）的股东之外的股东，下同）共计 8 人，

代表公司有表决权股份数 47,311,362 股，占公司股份总数的 9.0100%。

　　除上述公司股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书及本所律师

出席了会议，高级管理人员列席了会议。

　　（二）本次股东大会的召集人

　　本次股东大会的召集人为公司董事会。

　　网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。

　　经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合

法、有效。

　　三、　　 本次股东大会的表决程序、表决结果

　　经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行

了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。

　　本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同

进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以深圳证券信息有限公司向公司

提供的投票统计结果为准。

　　经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下：

　　　 （一）审议通过《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议

案》

　　　 该议案属于特别表决事项，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通

过。

　　　 表决情况：同意424,768,362股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的

99.9952%；反对20,400股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0048%；弃

权0股，占出席会议股东所持有表决权股份总数的0.0000%。

　　　 表决结果：通过

　　　 其中，中小投资者投

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