房地产LOF：国泰国证房地产行业指数证券投资基金2021年第4季度报告

　　　　　　　　　　 国泰国证房地产行业指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

国泰国证房地产行业指数证券投资基金

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　2021 年 12 月 31 日

　 基金管理人：国泰基金管理有限公司

　 基金托管人：中国银行股份有限公司

　 报告送出日期：二�二二年一月二十四日

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国泰国证房地产行业指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1　　重要提示

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定

盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　§2　　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　 国泰国证房地产行业指数

基金主代码　　　　　　　　　 160218

交易代码　　　　　　　　　　 160218

基金运作方式　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　 2021 年 1 月 1 日

报告期末基金份额总额　　　　 751,091,446.11 份

　　　　　　　　　　　　　　　本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　　追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

　　　　　　　　　　　　　　　1、股票投资策略；2、存托凭证投资策略；3、债券投资

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　　策略；4、股指期货投资策略。

　　　　　　　　　　　　　　　国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期存款利率（税

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　　后）×5%

风险收益特征　　　　　　　　 本基金为股票型指数基金，具有与标的指数相似的风险收

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

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　　　　　　　　　　　　　　　　益特征，理论上其预期收益及预期风险水平高于混合型基

　　　　　　　　　　　　　　　　金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人　　　　　　　　　　 国泰基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　 中国银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　 §3　 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期

　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　(2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日)

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-22,733,601.04

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　9,435,146.86

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.0123

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　710,006,425.67

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.9453

注：（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收

益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水

平要低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 业绩比较

　　　　　　　　　　　　　　净值增长　　　业绩比较

　　　　　　　 净值增长　　　　　　　　　　　　　　　　基准收益

　　阶段　　　　　　　　　　率标准差　　　基准收益　　　　　　　　　　　 ①-③　　　　②-④

　　　　　　　　 率①　　　　　　　　　　　　　　　　　率标

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