清新环境：独立董事对第五届董事会第三十三次会议相关事项发表的独立意见

　　　　　　　　　 北京清新环境技术股份有限公司

　　　　 独立董事对第五届董事会第三十三次会议相关事项

　　　　　　　　　　　　　　发表的独立意见

　　根据《上市公司独立董事规则》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管

理办法》”）《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监

管指南第 1 号――业务办理》（以下简称“《业务办理指南》”）和《公司章程》

等有关规定，我们作为北京清新环境技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独

立董事，现就第五届董事会第三十三次会议相关事项发表独立意见如下：

　　一、关于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见

　　1、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的

情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　2、《北京清新环境技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》

及其摘要的拟定、审议流程符合《公司法》《证券法》《管理办法》《国有控股上

市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关于规范国有控股上市公司实施股权激

励制度有关问题的通知》《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》《业务

办理指南》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。

　　3、公司本次限制性股票激励计划所确定的授予激励对象具备《公司法》《证券

法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月

内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其

派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中

国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司

法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规

定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》规定的激励

对象条件，符合《北京清新环境技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草

案）》规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、

有效。

　　4、公司本次限制性股票激励计划（草案）的内容符合《管理办法》《业务办理

指南》等有关法律、法规及规范性文件的规定，对各激励对象限制性股票的授予安

排、解除限售安排（包括授予额度、授予日、授予价格、限售期、解除限售资格、

解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的规定，未损害公司及

全体股东的利益。

　　5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划或安

排。

　　6、关联董事已根据《公司法》《证券法》《管理办法》《业务办理指南》等法

律法规和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定回避表决，由非关联董事审议

表决。

　　7、公司实施限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，可以健全公

司的激励、约束机制，提高公司可持续发展能力；使经营者和股东形成利益共同体，

提高管理效率和经营者的积极性、创造性与责任心。

　　经核查，本次限制性股票激励计划符合《公司法》《证券法》等有关法律、法

规及《公司章程》的规定。公司董事会在审议该事项时关联董事进行了回避表决，

在召集、召开及表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，决策程序合

法有效。

　　综上，公司实施 2022 年限制性股票激励计划有利于上市公司的持续发展，不会

损害上市公司及全体股东利益，我们同意公司实施 2022 年限制性股票激励计划。

　　二、关于公司2022年限制性股票激励计划设定指标的科学性及合理性的独立

意见

　　本激励计划考核指标分为公司层面业绩考核和个人层面绩效考核。

　　公司选取营业收入增长率、净资产收益率、研发投入复合增长率作为公司层面

的业绩考核指标。上述指标是公司比较核心的财务指标，分别反映了公司的成长能

力、盈利能力、运营质量。公司希望通过上述考核目标对公司在提升营收规模、提

高经济效益、保持创新能力和长远发展潜力方面所做的努力作出评价。具体考核目

标的设置充分考虑了行业发展状况、公司发展规划以及公司历史业绩，具有合理性

和前瞻性。

　　为配合公司上述战略发展目标的实现，公司将依托目前的工程、运营、资源利

用、节能、危废五个事业部和水务板块及其他新业务，逐步实现存量业务相对稳定

的增长，积极探索与存量业务协同发展的增量业务，实现资产规模与企业利润的交

替增长。

　 除公司层面的业绩考核目标外，公司还对激励对象个人设置了严密的考核体系，

作为激励对象个人是否达到解除限售条件的考核依据。

　 综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标

设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激

励计划的考核目的。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　独立董事：骆建华　　王华　 张敏

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二零二二年一月二十三日

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