科技100ETF：南方中证科技100交易型开放式指数证券投资基金2021年第4季度报告

南方中证科技 100 交易型开放式指数

证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　 基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　 送出日期：2022 年 1 月 24 日

　　　　　　　　　　　　　 南方中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　　　　 南方中证科技 100ETF

场内简称　　　　　　　　　　　　　 科技 100ETF

基金主代码　　　　　　　　　　　　 159853

交易代码　　　　　　　　　　　　　 159853

基金运作方式　　　　　　　　　　　 交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　 2021 年 9 月 29 日

报告期末基金份额总额　　　　　　　 35,251,992.00 份

　　　　　　　　　　　　　　　　　 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　　　　 化。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 本基金主要采用复制策略、替代策略及其他适当的策略

　　　　　　　　　　　　　　　　　 以更好的跟踪标的指数，实现基金投资目标。本基金力

　　　　　　　　　　　　　　　　　 争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年跟踪误差

　　　　　　　　　　　　　　　　　 不超过 2%。主要投资策略包括：1、复制策略；2、替

投资策略　　　　　　　　　　　　　 代策略；3、金融衍生品投资策略；4、债券投资策略；

　　　　　　　　　　　　　　　　　 5、资产支持证券投资策略；6、融资及转融通证券出借

　　　　　　　　　　　　　　　　　 业务投资策略；7、可转换债券及可交换债券投资策略；

　　　　　　　　　　　　　　　　　 8、存托凭证投资策略等以更好的跟踪标的指数，实现

　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金投资目标。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 本基金的业绩比较基准为标的指数收益率。本基金标的

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　　　　 指数为中证科技 100 指数，及其未来可能发生的变更。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 本基金属股票型基金，一般而言，其风险与收益高于混

风险收益特征

　　　　　　　　　　　　　　　　　 合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金采用完

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　　　　　　　　　　　　　　　 南方中证科技 100 交易型开放式指数证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　 南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　　　　 中国农业银行股份有限公司

注 ： 本 基 金 在 交 易 所行 情 系 统 净 值揭 示 等 其 他 信息 披 露 场 合 下， 可 简 称 为 “科 技

100ETF”。

　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　 主要财务指标　　　　　　　　　报告期（2021 年 10 月 1 日－2021 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8,613,213.10

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9,343,919.03

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.0985

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　38,477,473.00

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.0915

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各

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