和达科技：东兴证券股份有限公司关于浙江和达科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　　　 东兴证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于浙江和达科技股份有限公司

　　 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”）作为浙江和达科

技股份有限公司（以下简称“和达科技”、“公司”）首次公开发行股票的持续督导机

构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《证券发行上市

保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，

对和达科技首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，发表

核查意见如下：

一、首次公开发行股票和股本情况

　　根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具的《关于同意浙江和

达科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2050 号），

同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普

通股（A 股）股票 26,848,290 股，并于 2021 年 7 月 27 日在上海证券交易所科创板

上市，发行完成后总股本为 107,393,160 股，其中有限售条件流通股 82,981,118 股，

无限售条件流通股 24,412,042 股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数

量为 506 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配

售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，该部分限售股股

东对应的股份数量为 1,093,834 股，占公司股本总数的 1.0185%，具体详见公司 2021

年 7 月 21 日在上海证券交易所网站上披露的《首次公开发行股票并在科创板上

市发行结果公告》。

　　本次解除限售并申请上市流通股份数量 1,093,834 股，将于 2022 年 1 月 27 日

起上市流通。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　　 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开

发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量

变化的情况。

三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

　　　 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺

所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

　　　 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　　 截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承

诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次上市流通的限售股情况

　　　 （一）本次上市流通的限售股总数为 1,093,834 股，占公司目前股份总数的

比例为 1.0185%

　　　 （二）本次上市流通日期为 2022 年 1 月 27 日

　　　 （三）本次限售股上市流通明细清单如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售股占　　　　　　　　剩余限

　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股　　　　　　　　　本次上市流

序号　　　　　 股东名称　　　　　　　　　　　　公司总股本比　　　　　　　　售股数

　　　　　　　　　　　　　　　　　数量（股）　　　　　　　　　通数量（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 例　　　　　　　　　　　量（股）

　　　　 同泰慧利混合型证券投资

1　　　　　　　　　　　　　　　　　2,173　　　　0.0020%　　　　 2,173　　　 0

　　　　　　　　 基金

　　　　 东方岳灵活配置混合型证

2　　　　　　　　　　　　　　　　　2,173　　　　0.0020%　　　　 2,173　　　 0

　　　　　　　 券投资基金

　　　　 东方新能源汽车主题混合

3　　　　　　　　　　　　　　　　　2,173　　　　0.0020%　　　　 2,173　　　 0

　　　　　　 型证券投资基金

　　　　 东方红远见价值混合型证

4　　　　　　　　　　　　　　　　　2,173　　　　0.0020%　　　　 2,173　　　 0

　　　　　　　 券投资基金

　　　　 东方红均衡优选两年定期

5　　　　　　　　　　　　　　　　　2,173　　　　0.0020%　　　　 2,173　　　 0

　　　　 开放混合型证券投资基金

　　　　 东方红睿泽三年定期开放

6　　　 灵活配置混合型证券投资　　 2,173　　　　0.0020%　　　　 2,173　　　 0

　　　　　　　　 基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售股占　　　　　　　　剩余限

　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售股　　　　　　　　　本次上市流

序号　　　　　股东名称　　　　　　　　　　　　 公司总股本比　　　　　　　　售股数

　　　　　　　　　　　　　　　　　数量（股）　　　　　　　　　通数量（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 例　　　　　　　　　　　量（股）

　　　 东方红睿轩三年定期开放

7　　 灵活配置混合型证券投资　　　 2,173　　　　0.0020%　　　　 2,173　　　 0

　　　　　　　 基金

　　　 东方红睿

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