深水海纳：安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司2021年持续督导定期现场检查报告

　　　 安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司

　　　　　　　　　　　　2021年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司　　　　　被保荐公司简称：深水海纳（300961）

保荐代表人姓名：樊长江　　　　　　　　　　　联系电话：0755-82828354

保荐代表人姓名：杨付　　　　　　　　　　　　联系电话：0755-82828354

现场检查人员姓名：杨付、曾逸婷

现场检查对应期间：2021 年 3 月 30 日-2021 年 12 月 31 日

现场检查时间：2022 年 1 月 10 日-2022 年 1 月 12 日

一、现场检查事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　现场检查意见

（一）公司治理　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是　　　 否　　不适用

现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会议事规则、公司

治理制度、相关内控制度等规章制度，查阅三会记录等文件；访谈公司高级管理人员

及其他相关人员。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规　　　　　　　　　　 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行　　　　　　　　　　　 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认　　　　　　 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立　　　　　 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争　　　　　　 √

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司治理制度、相关内控制度，查阅公司审计委员会相关会议文

件、内部审计部门出具的内部审计工作报告等文件，检查公司内部控制和执行情况；

核查公司内部审计部门和审计委员会的设置及人员构成的合规性；访谈公司高级管理

人员及其他相关人员。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的　　　√

问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 √

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度

及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致　　　　　　　　　√

2.公司已披露的内容是否完整　　　　　　　　　　　　　　√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展　　√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项　　　　　　　　√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　√

信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载　　√

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规章制度；取

得关联方清单及查阅关联方交易材料；查阅公司往来明细；抽查公司大额银行流水；

访谈公司高级管理人员。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接　　√

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