平安中证医药及医疗器械创新交易型开放式指数证券投资基金2021年第4季度报告

平安中证医药及医疗器械创新交易型开放

　　　　　式指数证券投资基金

　　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　　　基金管理人：平安基金管理有限公司

　　　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　　　报告送出日期：2022 年 1 月 21 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　平安中证医药及医疗器械创新 ETF2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 01 月 20 日复核了本报告

中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 01 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　 平安中证医药及医疗器械创新 ETF

场内简称　　　　　　　　　 医疗创新（扩位简称：医疗创新 ETF）

基金主代码　　　　　　　　 516820

基金运作方式　　　　　　　 交易型开放式

基金合同生效日　　　　　　 2021 年 6 月 9 日

报告期末基金份额总额　　　 1,238,415,249.00 份

投资目标　　　　　　　　　 紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基

　　　　　　　　　　　　　 金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差

　　　　　　　　　　　　　 控制在 2%以内。

投资策略　　　　　　　　　 本基金主要采取完全复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重

　　　　　　　　　　　　　 构建投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调

　　　　　　　　　　　　　 整。当预期指数成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行

　　　　　　　　　　　　　 为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带

　　　　　　　　　　　　　 来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无

　　　　　　　　　　　　　 法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行

　　　　　　　　　　　　　 适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。

业绩比较基准　　　　　　　 中证医药及医疗器械创新指数收益率

风险收益特征　　　　　　　 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基

　　　　　　　　　　　　　 金、债券型基金与货币市场基金。本基金为被动式投资的股票型指数

　　　　　　　　　　　　　 基金，跟踪中证医药及医疗器械创新指数，其风险收益特征与标的指

　　　　　　　　　　　　　 数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

基金管理人　　　　　　　　 平安基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　 交通银行股份有限公司

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 平安中证医药及医疗器械创新 ETF2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

主要财务指标　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-42,452,027.10

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-95,939,772.70

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-0.0844

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　927,169,159.91

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.7487

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣

除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；

　　2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 业绩比较基

　　　　　　　 净值增长率　　净值增长率 业绩比较基

　 阶段　　　　　　　　　　　　　　

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