中 关 村：独立董事候选人声明（史录文）

　　　　北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

　　　　　　　　　　　　独立董事候选人声明

　　声明人　　 史录文　　，作为北京中关村科技发展（控股）股份有限公司

第 八 届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存

在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范

性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要

求，具体声明如下：

　　一、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担

任公司董事的情形。

　　　√ 是　　□ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职

资格和条件。

　　 √ 是　　 □ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　三、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　 √ 是　　 □ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　四、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关证书。

　　 √ 是　　 □ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　五、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　 √ 是　　 □ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　六、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公

　　　　　　　　　　　　　　　　　1

职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》

的相关规定。

　　　√ 是　　□ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领

导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　　√ 是　　□ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加

强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　　√ 是　　□ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　九、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事

和外部监事制度指引》的相关规定。

　　　√ 是　　□ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券公司董事、监事和高级

管理人员任职资格监管办法》的相关规定。

　　　√ 是　　□ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《银行业金融机构董事（理

事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　　√ 是　　□ 否

　　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反中国银保监会《保险公司董事、监事和

高级管理人员任职资格管理规定》、《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　　　　√ 是　 □ 否

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 十三、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范

性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　　　√ 是　 □ 否

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 十四、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、

部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上履行独立董

事职责所必需的工作经验。

　　　　√ 是　 □ 否

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 十五、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任

职。

　　　　√ 是　　　　　 □ 否

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 十六、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上

的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　　　√ 是　 □ 否

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 十七、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上

的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职。

　　　　√ 是　 □ 否

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 十八、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人及其附属企

业任职。

　　　　√ 是　 □ 否

　　　　　　　　　　　　　　　　　　3

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 十九、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业

提供财务、法律、咨询等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项

目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人。

　　　　√ 是　 □ 否

　　　　 如否，请详细说明：_____________________________

　　　 二十、本人不在与该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企

业有重大业务往来的单位任职，也

查看公告全文…