电声股份：上海信公科技集团股份有限公司关于广东电声市场营销股份有限公司2021年限制性股票与股票期权激励计划（草案）之独立财务顾问报告

　 上海信公科技集团股份有限公司

　　　　　　　　关于

　 广东电声市场营销股份有限公司

2021 年限制性股票与股票期权激励计划

　　　　　　 （草案）

　　　　　　　　 之

　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　独立财务顾问：

　　　　　　二零二一年十月

上海信公科技集团股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　　录

第一章　　　　声　　　明 ……………………………………………. 3

第二章　　　　释　　　义 ……………………………………………. 5

第三章　　　　基本假设 ………………………………………….. 7

第四章　　　　本激励计划的主要内容 ……………………………….. 8

　一、本激励计划的股票来源…………………………………………………………………………………………. 8

　二、本激励计划授予权益的总额………………………………………………………………………………….. 8

　三、本激励计划的相关时间安排………………………………………………………………………………….. 8

　四、本激励计划的授予价格和行权价格……………………………………………………………………… 12

　五、本激励计划的授予与归属/行权条件…………………………………………………………………….. 13

　六、本激励计划的其他内容……………………………………………………………………………………….. 19

第五章　　　　独立财务顾问意见 ………………………………….. 21

　一、对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 ………………………………………………… 21

　二、对电声股份实行股权激励计划可行性的核查意见 ………………………………………………… 21

　三、对激励对象范围和资格的核查意见……………………………………………………………………… 22

　四、对股权激励计划的权益授出额度的核查意见……………………………………………………….. 23

　五、对公司实施股权激励计划的财务意见………………………………………………………………….. 24

　六、股权激励计划对电声股份持续经营能力、股东权益的影响的核查意见 ………………… 28

　七、对电声股份是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ……………………….. 29

　八、股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见 ………………… 29

　九、对公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见 …………………………………………. 30

　十、其他应当说明的事项…………………………………………………………………………………………… 31

第六章　　　　备查文件及备查地点 ………………………………… 32

　一、备查文件目录……………………………………………………………………………………………………… 32

　二、备查文件地点……………………………………………………………………………………………………… 32

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上海信公科技集团股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　 第一章　　　 声　 明

　　上海信公科技集团股份有限公司（以下简称“信公股份”）接受委托，担任

广东电声市场营销股份有限公司（以下简称“电声股份”或“上市公司”、“公司”）

本次限制性股票与股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问

（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据

《

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