中科电气：华泰联合证券有限责任公司关于公司调整部分募投项目计划进度的核查意见

　　　　　　　　　　　　　华泰联合证券有限责任公司

　　　　　　　　　　　　关于湖南中科电气股份有限公司

　　　　　　　　 调整部分募投项目计划进度的核查意见

　　　华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作

为湖南中科电气股份有限公司（以下简称“中科电气”、“公司”）2018 年非公开

发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳

证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规规定，对中科

电气调整部分募投项目计划进度事项进行了核查，并发表如下意见：

　　　一、募集资金基本情况

　　　经中国证券监督管理委员会《关于核准湖南中科电气股份有限公司非公开发

行股票的批复》（证监许可[2019]975 号）核准，公司向 5 位特定投资者非公开发

行人民币普通股（A 股）股票 104,898,366 股，每股发行价格为人民币 5.08 元，

募集资金总额为人民币 532,883,699.28 元，扣除发行费用人民币 9,336,484.17 元

后，募集资金净额为人民币 523,547,215.11 元。募集资金已于 2019 年 11 月 1 日

到位，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了瑞华验字

[2019]43030003 号《验资报告》。

　　　公司本次非公开发行股票募集资金项目及募集资金净额使用计划如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　拟投入募集资金

序号　　　　　　　　　　项目名称　　　　　　　　项目投资总额

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　净额

　　　　 1.5 万吨锂电池负极材料及 1 万吨石墨化

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　37,827.96　　　　　 36,114.31

　　　　 加工建设项目

　　　　 中科星城锂电池负极材料研发中心升级改

　2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6,241.00　　　　　　6,240.41

　　　　 造项目

　3　　　补充流动资金　　　　　　　　　　　　　　　　　10,000.00　　　　　10,000.00

　　　　　　　　　　 合计　　　　　　　　　　　　　　　54,068.96　　　　　52,354.72

　　　二、募集资金投资项目实施进度情况

　　　截至 2021 年 9 月 30 日，公司募集资金投资项目的资金及使用进度情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币万元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募集资金　　　　 累计投入金

序号　　　　　　　　　　 项目名称　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　投资进度

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　拟投入金额　　　　　　 额

　　　　 1.5 万吨锂电池负极材料及 1 万吨石墨化

　1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 36,114.31　　　　30,175.66　　 83.56%

　　　　 加工建设项目

　　　　 中科星城锂电池负极材料研发中心升级

　2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　6,240.41　　　　 3,283.06　　 52.61%

　　　　 改造项目

　3　　　补充流动资金　　　　　　　　　　　　　　　　　 10,000.00　　　　10,011.00　　100.00%

　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　52,354.72　　　　43,469.72　　　　　　　/

注：募集资金投资项目“1.5万吨锂电池负极材料及1万吨石墨化加工建设项目”已于2021年

8月31日整体达到预定可使用状态，该募投项目募集资金拟投入金额36,114.31万元，截至2021

年9月30日已经累计投入30,175.66万元，差异金额5,938.65万元主要为项目尚未支付的合同尾

款，后续将按照合同约定的付款进度安排支付。

　　　 三、部分募投项目计划进度调整的具体情况和原因

　　　 1、部分募投项目计划进度调整的具体情况

　　　 公司基于谨慎性原则，结合当前部分募投项目实际进展情况，在募投项目实

施主体、募集资金用途及投资规模不发生变更的情况下，拟对募投项目“中科星

城锂电池负极材料研发中心升级改造项目”达到预定可使用状态日期进行调整，

具体如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 调整前达到预定可使用　　　　　调整后达到预定可使

　　　　　　　　 项目名称

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 状态日期　　　　　　　　　　用状态日期

中科星城锂电池负极材料研发中心升级改

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 11 月 30 日　　　 2022 年 3 月 31 日

造项目

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