中航首钢绿能REIT：中航首钢生物质封闭式基础设施证券投资基金2021年第3季度报告

中航首钢生物质封闭式基础设施证券投资

　　　　　　　　基金

　　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　2021 年 9 月 30 日

　　　基金管理人：中航基金管理有限公司

　　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　报告送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　首钢绿能 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 26 日复核了本报告中的

财务指标、收益分配情况和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金

的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

2.1 基金产品基本情况

基金名称　　　　　　　　　　　　　　　　中航首钢生物质封闭式基础设施证券投资基金

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　中航首钢绿能 REIT

场内简称　　　　　　　　　　　　　　　　中航首钢绿能 REIT

基金主代码　　　　　　　　　　　　　　　180801

基金运作方式　　　　　　　　　　　　　　封闭式，封闭期为基金合同生效日起 21 年

基金合同生效日　　　　　　　　　　　　　2021 年 6 月 7 日

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　中航基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　　　　招商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额　　　　　　　　　　100,000,000.00 份

基金合同存续期　　　　　　　　　　　　　基金合同生效日起 21 年

基金份额上市的证券交易所　　　　　　　　深圳证券交易所

上市日期　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 6 月 21 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本基金全部募集资金在扣除“基础设施基金需预留的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 全部资金和费用”后，剩余基金资产全部用于购买资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 产支持证券份额，存续期 80%以上的基金资产投资于

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基础设施资产支持证券，并持有其全部份额，通过基

投资目标　　　　　　　　　　　　　　　　础设施资产支持证券持有项目公司全部股权，并通过

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 项目公司取得基础设施项目完全所有权或经营权利。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金管理人通过主动的投资管理和运营管理，力争为

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 基金份额持有人提供稳定的收益分配及长期可持续

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 的收益分配增长，并争取提升基础设施项目价值。

投资策略　　　　　　　　　　　　　　　　（一）基础设施项目的购入策略：基金存续期内，基

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 首钢绿能 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　 金管理人在基金份额持有人利益优先的基本原则下，

　　　　　　　　　　　 积极审慎进行基础设施项目的购入，通过资产支持证

　　　　　　　　　　　 券和项目公司等特殊目的载体取得基础设施项目完

　　　　　　　　　　　 全所有权或经营权利。

　　　　　　　　　　　 （二）基础设施项目的出售及处置策略：基金存续期

　　　　　　　　　　　 内，基金管理人根据市场环境与基础设施运营情况制

　　　　　　　　　　　 定基础设施项目出售方案并负责实施。基金存续期

　　　　　　　　　　　 内，如根据基础设施项目文件的约定，导致基础设施

　　　　　　　　　　　 项目文件提前终止，且政府方书面要求移交基础设施

　　　　　　　　　　　 项目的，基金管理人应按照基础设施项目文件向政府

　　　　　　　　　　　 方或其指定机构转让与移交基础设施项目（含项目公

　　　　　　　　　　　 司股权、基础设施项目资产）。如首钢集团或其指定

　　　　　　　　　　　 关联方未在行权期内行使优先收购权的，基金管理人

　　　　　　　　　　　 有权在行权期届满之日起的项目处置期内通过市场

　　　　　　　　　　　 化方式处分基础设施项目，如前述行为根据基金合同

　　　　　　　　　　　 约定应召开基金份额持有人大会（比如金额超过基金

　　　　　　　　　　　 净资产 20%等），基金管理人应召集基金份额持有人大

　　　　　　　　　　　 会，并根据基金份额持有人大会的决议实施。

　　　　　　　　　　　 （三）基金扩募收购策略：本基金存

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