万通智控：中银国际证券股份有限公司关于万通智控科技股份有限公司 2020年年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　中银国际证券股份有限公司

　　　　　　　　　　 关于万通智控科技股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司　　　 被保荐公司简称：万通智控

保荐代表人姓名：蒋鸿　　　　　　　　　　　　 联系电话：021-20328917

保荐代表人姓名：张强　　　　　　　　　　　　 联系电话：021-20328646

一、保荐工作概述

　　　　　　　　　　　　项　 目　　　　　　　　　　　　　　　　 工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数　　　　　　　　　　　　　　　　 无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于

防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、　　　　　　　　　　　是

内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度　　　　　　　　　　　　　　　　　　 是

3.募集资金监督情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 募集资金已使用完毕，募集资金

（1）查询公司募集资金专户次数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 专户已销户

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致　　　　　　　　　　　 是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0次

（2）列席公司董事会次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1次

（3）列席公司监事会次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送　　　　　　　　　　　　　　　　 是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况　　　　　　　　　　　　　　　　 无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见　　　　　　　　　　　　　　不适用

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　 项　 目　　　　　　　　　　　　　　　　 工作内容

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0次

（2）报告事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无

（2）关注事项的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　 不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规　　　　　　　　　　　　　　　　　是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1次

（2）培训日期　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2021 年 4 月 13 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 《深圳证券交易所创业板股票上

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 市规则（2020年12月修订）》之

（3）培训的主要内容　　　　　　　　　　　　　　　　　　退市新规相关内容、《深圳证券

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 交易所上市公司信息披露指引第

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6号――保荐业务》相关内容

11.其他需要说明的保荐工作情况　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

　　　　　　　　 事　 项　　　　　　　　　 存在的问题　　　　　　　 采取的措施

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 万通智控由于工作人员疏　 本保荐机构于2020年5月28

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 忽，2020年4月29日披露　　日承接万通智控的持续督

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 的《2020年第一季度报告　 导工作后，在发现公司第

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 全文》部分内容有误，导　 一季度报告披露错误后，

1.信息披露

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 致其于2020年8月24日被　　督促公司于2020年6月30日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 深圳证券交易所出具《关　 对2020年第一季

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