富国创新趋势股票型证券投资基金二0二一年第3季度报告

　富国创新趋势股票型证券投资基金

　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　 2021 年 09 月 30 日

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国银行股份有限公司

送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月

25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核

内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　　　　§2　 基金产品概况

基金简称　　　　　　　富国创新趋势股票

基金主代码　　　　　　009863

交易代码　　　　　　　009863

基金运作方式　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　2020 年 07 月 27 日

报告期末基金份额　　　6,785,898,442.64

总额（单位：份）

　　　　　　　　　　　本基金主要投资于创新趋势主题相关股票，通过精选个股

投资目标　　　　　　　和风险控制，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基

　　　　　　　　　　　准的收益。

　　　　　　　　　　　本基金主要投资于创新趋势主题相关股票，指在中国经济

　　　　　　　　　　　结构转型及产业升级的进程中，通过技术创新、产品创新、

　　　　　　　　　　　商业模式创新或组织与制度创新等多种创新形式实现成长

　　　　　　　　　　　的上市公司。本基金将采用“自上而下”与“自下而上”

　　　　　　　　　　　相结合的主动投资管理策略，将定性分析与定量分析贯穿

投资策略　　　　　　　于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管理

　　　　　　　　　　　全过程中。个股投资策略方面，本基金主要采取“自下而

　　　　　　　　　　　上”的选股策略，并通过定量筛选和基本面分析，挑选出

　　　　　　　　　　　优质的上市公司股票进行投资。本基金的存托凭证投资策

　　　　　　　　　　　略、大类资产配置策略、债券投资策略、金融衍生工具投

　　　　　　　　　　　资策略及资产支持证券投资策略详见法律文件。

　　　　　　　　　　　中证 800 指数收益率*80%+恒生港股通指数收益率(使用估

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　值汇率折算)*10%+中债综合全价指数收益率*10%

　　　　　　　　　　　本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混

　　　　　　　　　　　合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金将投资港

风险收益特征

　　　　　　　　　　　股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标

　　　　　　　　　　　的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人　　　　　　富国基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　中国银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 §3　　　主要财务指标和基金净值表现

3.1　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位： 人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 07 月 01 日-2021

　　　　　　　 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 09 月 30 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　149,690,943.29

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-1,193,173,725.85

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.1655

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2

　4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　7,466,351,738.56

　5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.1003

　注：

　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金

　的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

　收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

　动收益。

　3.2　　基金净值表现

　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　 净值增长　　业绩比较　　　 业绩比较基

　　　　　　　 净值增长

　阶段　　　　　　　　　　 率标准差　　基准收益　　　 准收益率标　　①-③　　②-④

　　　　　　　　 率①

　　　　　　　　　　　　　　　 ②　

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