富国军工主题混合型证券投资基金二0二一年第3季度报告

　富国军工主题混合型证券投资基金

　　　二 0 二一年第 3 季度报告

　　　　 2021 年 09 月 30 日

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

送出日期： 2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　 §1　　 重要提示

　　富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及

连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10

月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资

产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 2021 年 9 月 30 日止。

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　　　　　　　　　　　　 §2　　 基金产品概况

基金简称　　　　　 富国军工主题混合

基金主代码　　　　 005609

基金运作方式　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　 2018 年 03 月 29 日

报告期末基金份额　 5,129,220,188.70

总额（单位：份）

　　　　　　　　　 本基金主要投资于军工主题相关股票，通过精选个股和风

投资目标　　　　　 险控制，力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的

　　　　　　　　　 收益。

　　　　　　　　　 本基金主要投资于军工主题相关的股票，指国防投入领域

　　　　　　　　　 涉及的相关公司。本基金在资产配置中贯彻“自上而下”

　　　　　　　　　 的策略，并通过战略资产配置策略和战术资产配置策略的

　　　　　　　　　 有机结合，持续、动态、优化确定投资组合的资产配置比

　　　　　　　　　 例；本基金将运用“自上而下”的行业配置方法和“自下

　　　　　　　　　 而上”的选股策略，通过定量筛选和基本面分析，挑选出

投资策略　　　　　 优质的上市公司股票进行投资；在债券投资方面，本基金

　　　　　　　　　 将采用“自上而下”的投资策略对债券类资产进行合理有

　　　　　　　　　 效的配置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。本

　　　　　　　　　 基金将根投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资

　　　　　　　　　 价值的研究判断，进行存托凭证的投资。本基金的中小企

　　　　　　　　　 业私募债券投资策略、资产支持证券投资策略和金融衍生

　　　　　　　　　 工具投资策略详见法律文件。

　　　　　　　　　 中证军工指数收益率×80%+中债综合全价指数收益率×

业绩比较基准

　　　　　　　　　 20%

　　　　　　　　　 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股

　　　　　　　　　 票型基金，高于债券型基金和货币市场基金。本基金将投

风险收益特征

　　　　　　　　　 资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投

　　　　　　　　　 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

基金管理人　　　　 富国基金管理有限公司

基金托管人　　　　 中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基

　　　　　　　　 富国军工主题混合 A　　　　富国军工主题混合 C

金简称

下属分级基金的交

　　　　　　　　 005609　　　　　　　　　　011113

易代码

报告期末下属分级

基金的份额总额　 4,443,608,502.42　　　　　685,611,686.28

（单位：份）

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　　　　　　　　　　　　　§3　 主要财务指标和基金净值表现

　3.1　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位： 人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　 富国军工主题混合 A　　　　　　　 富国军工主题混合 C

　　　　　　主要财务指标　　　　 报告期（2021 年 07 月 01 日-2021　 报告期（2021 年 07 月 01 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年 09 月 30 日）　　　　　　　-2021 年 09 月 30 日）

　 1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　 651,454,383.12　　　　　　　　　 82,742,963.68

　 2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　 309,722,638.37　　　　　　　　　 43,720,728.04

　 3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　 0.0638　　　　　　　　　　　　　0.0672

　 4.期末基金资产净值　　　　　　　　　 9,190,470,855.02　　　　　　　　1,411,932,586.83

　 5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　 2.0682　　　　　　　　　　　　　2.0594

　注：

　上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金

　的申购赎回费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

　收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已

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