南方ESG主题股票型证券投资基金2021年第3季度报告

南方 ESG 主题股票型证券投资基金

　　　2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　2021 年 09 月 30 日

　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　送出日期：2021 年 10 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方 ESG 主题股票型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2021 年 10 月 25 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方 ESG 主题股票

基金主代码　　　　　　　　　008264

交易代码　　　　　　　　　　008264

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2019 年 12 月 19 日

报告期末基金份额总额　　　　723,880,449.44 份

　　　　　　　　　　　　　　在严格控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业

投资目标

　　　　　　　　　　　　　　化研究分析，力争实现基金资产的长期稳定增值。

　　　　　　　　　　　　　　本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%，

　　　　　　　　　　　　　　大类资产配置不作为本基金的核心策略。依托于基金管理人

　　　　　　　　　　　　　　的投资研究平台，优选各个行业中在 ESG 方面表现突出的上

　　　　　　　　　　　　　　市公司，努力挖掘质地优秀、具备长期价值增长潜力的上市

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　公司。股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。主要投

　　　　　　　　　　　　　　资策略包括：1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券

　　　　　　　　　　　　　　投资策略；4、股指期货等投资策略；5、国债期货等投资策

　　　　　　　　　　　　　　略；6、资产支持证券投资策略

　　　　　　　　　　　　　　中证中财沪深 100ESG 领先指数收益率×75%＋中证港股通

业绩比较基准　　　　　　　　综合指数（人民币）收益率×10%+上证国债指数收益率×

　　　　　　　　　　　　　　15%

　　　　　　　　　　　　　　本基金为股票型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收

风险收益特征　　　　　　　　益率高于债券型基金、货币市场基金和混合型基金。本基金

　　　　　　　　　　　　　　可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类似

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第 1 页 共 11 页

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方 ESG 主题股票型证券投资基金 2021 年第 3 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风

　　　　　　　　　　　　　　　险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风

　　　　　　　　　　　　　　　险。

基金管理人　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　南方 ESG 主题股票 A　　　　　　　南方 ESG 主题股票 C

下属分级基金的交易代码　　　　008264　　　　　　　　　　　　　 008265

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　583,337,266.31 份　　　　　 140,543,183.13 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方 ESG 主题

股票”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 7 月 1 日－2021 年 9 月 30 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　 南方 ESG 主题股票 A　　　　　　　 南方 ESG 主题股票 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　9,470,827.04　　　　　　　　　　 2,128,916.38

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　 -119,839,511.79　　　　　　　　　 -29,594,853.65

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.2010　　　　　　　　　　　　　-0.1982

润

4.期末基金资产净值　　　　　

查看公告全文…