西藏东财中证沪港深互联网指数型
发起式证券投资基金
招募说明书
基金管理人:西藏东财基金管理有限公司
基金托管人:广发证券股份有限公司
西藏东财中证沪港深互联网指数型发起式证券投资基金 招募说明书
重要提示
1、西藏东财中证沪港深互联网指数型发起式证券投资基金(以下简称“本
基金”)经2021年4月27日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)证监许可【2021】1553号文准予募集注册。
2、基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基
金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益;因基金价格可升可跌,亦不保
证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
3、本基金标的指数为中证沪港深互联网指数。
(1)指数样本空间
沪深市场:指数样本空间由同时满足以下条件的非ST、*ST沪深A股和红筹企
业发行的存托凭证组成:
(1)科创板证券:上市时间超过一年。
(2)其他证券:上市时间超过一个季度,除非该证券自上市以来日均总市
值排在前30位。
香港市场:指数样本空间由港股通范围内的证券组成。
(2)选样方法
(1)对样本空间内的沪深市场证券,按照过去一年日均成交金额由高到低
排名,剔除排名后20%的证券;对样本空间内的香港市场证券,剔除过去一年日
均成交金额不足1000万港元的证券;
(2)对样本空间内剩余待选证券,选取业务涉及互联网基础设施、互联网
技术与软件、互联网信息服务、互联网平台运营、互联网内容生产以及其它与互
联网主题有关的上市公司证券作为待选样本;
(3)在上述待选样本中,按照过去一年日均总市值由高到低排名,选取排
名前50的证券作为指数样本。
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西藏东财中证沪港深互联网指数型发起式证券投资基金 招募说明书
有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见深圳证券交易所指数机构网
站,网址:
http://www.csindex.com.cn/zh-CN/indices/index-detail/930625。
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特
性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但
同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因受到经济因
素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险;基金
管理人在基金管理运作过程中产生的基金管理风险;流动性风险;本基金的特有
风险;投资可转换债券和可交换债券的特定风险;投资股指期货的特定风险;投
资资产支持证券的特定风险;参与融资及转融通证券出借业务的特定风险;投资
流通受限证券的特定风险;投资证券公司短期公司债的特定风险;投资存托凭证
的特定风险;基金管理人职责终止风险;本基金法律文件风险收益特征表述与销
售机构基金风险评价可能不一致的风险;投资本基金的其他风险等。
本基金属于采用指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市
场基金、债券型基金、混合型基金。同时,本基金主要投资于标的指数成份股及
其备选成份股,具有与标的指数相似的风险收益特征。
本基金还可投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点(以下简称“港
股通机制”)允许买卖的规定范围内的香港联合交易所有限公司(以下简称“香
港联合交易所”)上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)。本基金投资港
股通标的股票的,除了需要承担与内地证券投资基金类似的市场波动风险等一般
投资风险之外,还面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易
规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的
股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机
制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能
正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请
查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。
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西藏东财中证沪港深互联网指数型发起式证券投资基金 招募说明书
本基金的基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股通标的股票,
本基金为指数型基金,具有与标的指数相似的风险收益特征,基金资产对港股通
标的股票的投资比例会根据指数调整等发生调整,本基金存在不投资港股通标的
股票的可能。
本基金采用证券公司交易结算模式,即本基金将通过基金管理人选定的证券
经纪商进行场内交易,并由选定的证券经纪商作为结算参与人代理本基金进行结
算。
本基金可参与转融通证券出借业务,将面临流动性风险、信用风险、市场风
险等风险,详见本基金招募说明书“风险揭示”章节的具体内容。
投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价
值,自主作出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往业绩并不代表未来表
现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或者超过基金份额总数的50%,
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过前述50%比例
的除外。基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员及基金经理等人员出资
认购的基金份额达到或超过基金总份额50%的,不受上述限制。法律法规、监管
机构另有规定的,从其规定。
当本基金持有特定资产且存在或潜在大
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