上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金产品资料概要更新(2021年第2号)

　　　　　　上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　（2021年第2号）

　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2021 年 5 月 11 日

　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2021 年 5 月 13 日

　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

　　　　　　　　　 上银中债1-3年农发行

基金简称　　　　　　　　　　　　　　　　　基金代码　　　　　　 007390

　　　　　　　　　 债券指数

　　　　　　　　　 上银基金管理有限公

基金管理人　　　　　　　　　　　　　　　　基金托管人　　　　　 兴业银行股份有限公司

　　　　　　　　　 司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上市交易所及上市日

基金合同生效日　　2019年06月19日　　　　　　　　　　　　　　　 暂未上市

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 期

基金类型　　　　　债券型　　　　　　　　　交易币种　　　　　　 人民币

运作方式　　　　　普通开放式　　　　　　　开放频率　　　　　　 每个开放日

基金经理　　　　　开始担任本基金基金经理的日期　　　　　　　　 证券从业日期

高永　　　　　　　2019-06-19　　　　　　　　　　　　　　　　　 2006-04-03

　　　　　　　　　 基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基

　　　　　　　　　 金资产净值低于5,000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

其他　　　　　　　连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

　　　　　　　　　 决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金

　　　　　　　　　 份额持有人大会进行表决。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

　　　　　　　　　　　　本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似

投资目标

　　　　　　　　　 的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。

　　　　　　　　　　　　本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好实现投资目标，

　　　　　　　　　 还可以投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、政

　　　　　　　　　 策性金融债、债券回购、银行存款、同业存单等固定收益类资产以及法律法规

　　　　　　　　　 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定。

投资范围　　　　　　　 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行

　　　　　　　　　 适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　　　本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；其中标的指数成份

　　　　　　　　　 券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%；本基金保持不低

　　　　　　　　　 于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括

　　　　　　　　 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　　　　　　　　　　本基金的投资标的指数为中债-1-3年农发行债券指数。

主要投资策略　　　　 1、债券指数化投资策略；2、其他投资策略

业绩比较基准　　　　 中债-1-3年农发行债券指数收益率*95%+银行活期存款利率（税后）*5%

　　　　　　　　　　　本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，

风险收益特征

　　　　　　　　　高于货币市场基金。

　　注：详见《上银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金招募说明书》”九、基金的投

资”。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

费用类型　　 份额（S）或金额（M）/持有期限（N）　　　　 收费方式/费率　　　 备注

　　　　　　　M<100万　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.80%

申购费（前　 100万≤M<300万　　　　　　　　　　　　　　 0.50%

收费）　　　 300万≤M<500万　　　　　　　　　　　　　　 0.30%

　　　　　　　500万≤M　　　　　　　　　　　　　　　　　 1000.00元/笔

　　　　　　　N<7天　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1.50%

赎回费

　　　　　　　7天≤N　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.00%

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　收费方式/年费率

管理费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.15%

托管费　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

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