高铁LOF：基金产品资料概要（更新）

鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金(LOF)基金产品资料

　　　　　　　　　　概要（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 编制日期：2021 年 05 月 13 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2021 年 05 月 14 日

　　　　 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　　　　 鹏华高铁　　　　　　　　　基金代码　　　　　　　 160639

基金管理人　　　　　　　 鹏华基金管理有限公司 基金托管人　　　　　　　　　招商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上市日期　 深 圳 证 券 交 易 所 /2021

基金合同生效日　　　　　 2015 年 05 月 27 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（若有）　　　　　　　 年 01 月 18 日

基金类型　　　　　　　　 股票型　　　　　　　　　　交易币种　　　　　　　 人民币

运作方式　　　　　　　　 上市开放式　　　　　　　　开放频率　　　　　　　 每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基金经

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 01 月 20 日

基金经理　　　　　　　　 罗英宇　　　　　　　　　　理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　 2007 年 04 月 01 日

场内简称　　　　　　　　 高铁 LOF

　　　　　　　　　　　　　基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或

　　　　　　　　　　　　　者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披

其他（若有）　　　　　　 露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报

　　　　　　　　　　　　　告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同

　　　　　　　　　　　　　等，并召开基金份额持有人大会进行表决。

注：鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金终止

分级运作并变更而来。《鹏华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》成立于 2015 年 5 月 27

日，《鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同》于 2021 年 1 月 1 日正式生效，《鹏

华中证高铁产业指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本部分请阅读《鹏华中证高铁产业指数型证券投资基金(LOF)招募说明书》“基金的投资”了解详细情

况。

　　　　　　　 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟踪偏

投资目标

　　　　　　　 离度控制在 0.35％以内，年跟踪误差控制在 4％以内。

　　　　　　　 本基金标的指数为：中证高铁产业指数。

　　　　　　　 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及其备

　　　　　　　 选成份股（含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票）、债

　　　　　　　 券、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投

　　　　　　　 资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管

　　　　　　　 机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其

投资范围　　　 纳入投资范围。

　　　　　　　 基金的投资组合比例为：投资于股票部分的比例不低于基金资产的 80%，其

　　　　　　　 中投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于非现金基金资产的

　　　　　　　 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或

　　　　　　　 到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中

　　　　　　　 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规对该比

　　　　　　　 例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。

　　　　　　　 本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权重构

　　　　　　　 建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

　　　　　　　 当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金

　　　　　　　 的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特

　　　　　　　 殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数

　　　　　　　 时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误

主要投资策略　 差。

　　　　　　　 本基金力争基金份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度

　　　　　　　 不超过 0.35％，年跟踪误差不超过 4％。如因指数编制规则调整或其他因素

　　　　　　　 导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免

　　　　　　　 跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　　　　　　 1、股票投资策略；2、债券投资策略；3、衍生品投资策略；4、资产支持证

　　　　　　　 券的投资策略。

业绩比较基准　 中证高铁产业指数收益

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