华中数控：中信证券股份有限公司关于武汉华中数控股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市之上市保荐书

　　　　中信证券股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于

　　武汉华中数控股份有限公司

　　　　　向特定对象发行股票

　　　　　　　　　　　　 之

　　　　　　　　　上市保荐书

　　　　　　 保荐机构（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

　　　　　　　　　　二零二一年五月

　　　　　　　　　　　　　　　　　声明

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”或“保荐人”）

及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华

人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等有关法律法规和中国证监会及深圳

证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和

行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

　　本文件中所有简称和释义，如无特别说明，均与募集说明书一致。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

声明 …………………………………………………………………………………………………………………………. 1

目录 …………………………………………………………………………………………………………………………. 2

第一节 发行人概况 ………………………………………………………………………………………………… 3

一、发行人基本情况 ……………………………………………………………………………………………….. 3

二、主营业务 ………………………………………………………………………………………………………….. 3

三、核心竞争力情况 ……………………………………………………………………………………………….. 3

四、研发水平 ………………………………………………………………………………………………………….. 4

五、发行人主要经营和财务数据及指标 …………………………………………………………………… 4

六、发行人存在的主要风险 …………………………………………………………………………………….. 6

第二节 申请上市股票的发行情况 …………………………………………………………………………. 10

一、本次发行的基本情况 ………………………………………………………………………………………. 10

二、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况 …………………… 11

第三节 保荐机构是否存在可能影响其公正履行保荐职责的情形的说明 ………………… 13

一、保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略

配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况 …………………… 13

二、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际

控制人、重要关联方股份的情况 ……………………………………………………………………………. 13

三、保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控

股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及

重要关联方任职的情况 ………………………………………………………………………………………….. 13

四、保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、

重要关联方相互提供担保或者融资等情况 ……………………………………………………………… 14

五、保荐人与发行人之间的其他关联关系 ……………………………………………………………… 14

第四节 保荐机构按照有关规定应当承诺的事项 ……………………………………………………. 15

第五节 保荐机构对本次证券发行上市的保荐结论 ………………………………………………… 16

一、保荐结论 …………………….

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