百润股份：上海市锦天城律师事务所关于上海百润投资控股集团股份有限公司2020年度股东大会法律意见书

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关于上海百润投资控股集团股份有限公司

　　　　　　　 2020 年度股东大会

　　　　　　　　　　 法律意见书

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　　　　　　　　　　　　　　　法律意见书

致：上海百润投资控股集团股份有限公司

　　上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受上海百润投资控股集团

股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2020 年度股东大会（以下

简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称

“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及

《上海百润投资控股集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关

规定，出具本法律意见书。

　　为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定，严格履行了法定职

责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了

必要的核查和验证，审查了本所认为出具该法律意见书所需审查的相关文件、资

料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实

真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

　　鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：

一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

　　经本所律师审核，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司于

2021 年 4 月 22 日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）上发布《上海百润投资

控股集团股份有限公司关于召开 2020 年度股东大会的通知》（以下简称“股东大

会通知”），将本次股东大会的召开时间、地点、会议议题、出席会议人员、登记

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方法等予以公告，公告发布日期距本次股东大会的召开日期已超过 20 日。

　　本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开：现场会议于

2021 年 5 月 13 日下午 14：30 在上海市浦东新区康新公路 4499 号上海康桥万豪

酒店会议室五召开；网络投票时间为 2021 年 5 月 13 日，其中，通过深圳证券交

易所系统进行网络投票的具体时间为 2021 年 5 月 13 日上午 9：15-9：25，9：30-11：

30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间

为 2021 年 5 月 13 日上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。

　　综上，本所律师认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大

会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规

章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、出席本次股东大会会议人员的资格

　　（一）出席会议的股东及股东代理人

　　根据公司出席会议股东签名及授权委托书，现场出席本次股东大会的股东及

股东代理人为 10 名，代表有表决权的股份 222,368,083 股，占公司股份总数的

41.4980%。根据深圳证券信息有限公司统计并确认，参加网络投票的股东共 61

名，代表有表决权的股份 79,579,068 股，占公司股份总数的 14.8509%。

　　经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其

出席会议的资格均合法有效。

　　（二）出席会议的其他人员

　　经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级

管理人员，其出席会议的资格均合法有效。

三、本次股东大会审议的议案

　　经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权

范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一致；本次股东大会未发生

对股东大会通知的议案进行修改的情形。

四、本次股东大会的表决程序及表决结果

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　　按照本次股东大会的议程 及审议事项，本次股东大会以现场投票及网络投

票相结合的方式进行表决。本次股东大会投票表决结束后，公司根据有关规则合

并统计现场投票和网络投票的表决结果，具体表决结果如下：

　　1．审议通过《关于〈公司 2020 年度董事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意 301,940,251 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的 99.9977%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；

弃权 6,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0023%。

　　其中，中小投资者股东表决情况为：同意 79,632,968 股，占出席会议的中小

投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9913%；反对 0 股，占出席会议的中

小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 6,900 股，占出席会议

的中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0087%。

　　2．审议通过《关于〈公司 2020 年度监事会工作报告〉的议案》

　　表决结果：同意 301,940,251 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数

的 99.9977%；反对 0 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；

弃权 6,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0023%。

　　其中，中小投资者股东表决情况为：同意 79,632,968 股，占出席会议的中小

投资者股东所持有效表决权股份总数的 99.9913%；反对 0 股，占出席会议的中

小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%；弃权 6,900 股，占出席会议

的中小投资者股东所持有效表决

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